證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)：董事的資格、種類和產(chǎn)生

　　1.《公司法》對(duì)擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理的身份有一定限制，以下情形的不得擔(dān)任這三類職位： (重點(diǎn)內(nèi)容，判斷、多選、綜合分析題;每一條中的要點(diǎn)在下面逐條標(biāo)出，請考生注意把握，以下幾點(diǎn)對(duì)于董事、監(jiān)事、經(jīng)理都是任職資格的要求)

　　(1)無民事行為能力或限制民事行為能力者; 轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)因犯有貪污、賄賂、侵犯財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪和破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被叛處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的;(兩個(gè)要點(diǎn)，一個(gè)是所犯罪的種類，另一個(gè)是期滿5年)

　　(3)擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的;(三個(gè)要點(diǎn)，一個(gè)是企業(yè)已破產(chǎn)，二是擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)且負(fù)個(gè)人責(zé)任，三是期滿3年)

　　(4)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年的; (三個(gè)要點(diǎn)，一是因違法被吊銷，二是法定代表人，三是期滿3年)

　　(5)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)? (三個(gè)要點(diǎn)，一是個(gè)人債務(wù)，二是數(shù)額較大，三是到期且未清償)

　　(6)現(xiàn)任國家公務(wù)員;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(7)被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場禁人者，并且禁人尚未解除的。

　　2.根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，因此我國一般將董事分為 獨(dú)立董事 和 非獨(dú)立董事。(多選)

　　3.上市公司獨(dú)立董事的產(chǎn)生由(股東大會(huì))決定;(單選、判斷)

　　4.上市公司獨(dú)立董事的資格要求：(多選、判斷)

　　(1)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格;

　　(2)具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性;

　　(3)具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;

　　(4)具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn);

　　(5)公司章程規(guī)定的其他條件。 轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　5.《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求獨(dú)立董事的獨(dú)立性是指獨(dú)立董事不得為下列人員： (多選，即下列人員不具備該指導(dǎo)意見所要求的獨(dú)立性)

　　(1)在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系;

　　(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;

　　(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;

　　(4)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員;

　　(5)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;

　　(6)公司章程規(guī)定的其他人員;

　　(7)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

　　6.董事由(股東大會(huì))選舉或更換。(單選、判斷)

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