證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)：信用評(píng)級(jí)和程序

　　1.信用評(píng)級(jí)的程序：(多選)

　　(1)由債券發(fā)行人或代理人向證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提出評(píng)級(jí)申請(qǐng)，并根據(jù)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的要求提供詳細(xì)的書面材料。

　　(2)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與發(fā)行單位的主要負(fù)責(zé)人見面，就有關(guān)情況提出詢問(wèn)。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)?jiān)u級(jí)單位各方面的情況進(jìn)行分析。分析的內(nèi)容主要包括：(多選題)

　?、侔l(fā)行人所屬行業(yè)的動(dòng)向以及發(fā)行人在該行業(yè)中的地位;

　?、诎l(fā)行人的經(jīng)營(yíng)管理情況、內(nèi)部審計(jì)體制、資本構(gòu)成的安全性和償付本息的能力;

　?、坌磐泻贤幸?guī)定的財(cái)務(wù)限制條款和債券的優(yōu)先順序;

　　④對(duì)發(fā)行人所屬國(guó)家或地區(qū)作出評(píng)價(jià)，分析其政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);

　?、莘治霭l(fā)行人在國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)中的重要性和國(guó)家與發(fā)行人的關(guān)系。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)在調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)通過(guò)投票決定發(fā)行人的信用級(jí)別，并征求發(fā)行人意見，最后決定信用級(jí)別。

　　(5)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定其債券信用級(jí)別后，一方面通知評(píng)級(jí)申請(qǐng)人，一方面匯編成冊(cè)發(fā)行。

　　(6)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)根據(jù)各申請(qǐng)?jiān)u級(jí)單位的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)變化，定期調(diào)整債券信用級(jí)別。

　　2.根據(jù)債券風(fēng)險(xiǎn)程度大小，債券的信用級(jí)別一般分為(10個(gè))等級(jí)。最高是(AAA)級(jí)，最低是(D)級(jí)。(單選)

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