證券發(fā)行與承銷：首次發(fā)行股票的條件資料(2)

　　二、 IPO的內(nèi)核、推薦和承銷商備案材料

　　1、 保薦人的內(nèi)核和推薦

　　為規(guī)范保薦人從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)活動，2001年3月17日中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司從事股票發(fā)行主承銷商業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》，各保薦人應(yīng)按照該指導(dǎo)意見的要求，進行內(nèi)核和推薦，開展股票發(fā)行主承銷商業(yè)務(wù)。

　　2、 承銷商備案材料

　　備案材料的要求：主承銷商應(yīng)當于證監(jiān)會受理其股票發(fā)行申請材料后的3個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報送承銷商備案材料。備案材料包括承銷說明書、承銷商承銷資格證書復(fù)印件、承銷協(xié)議、承銷團協(xié)議。

　　證券業(yè)協(xié)會可對證券經(jīng)營機構(gòu)擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。

　　備案材料應(yīng)經(jīng)主承銷商承銷業(yè)務(wù)內(nèi)核小組統(tǒng)一進行合規(guī)性審核。

　　備案材料合規(guī)性審核的要點：(1)向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)由承銷團承銷。(2)承銷費用收取要符合標準：包銷傭金為包銷總金額的1.5%-3%;代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%-1.5%。(3)關(guān)于承銷團各成員包銷金額的規(guī)定：單項包銷金額不得超過其凈資本的30%，最高不超過3億元;同時包銷金額不得超過凈資本的60%。(4)承銷團中的副主承銷商數(shù)量要符合規(guī)定：承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設(shè)2-3家副主承銷商。

　　【例5】包銷傭金為包銷總金額的0.5%-1.5%。

　　【答案】錯。

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