證券發(fā)行與承銷第一章精選習(xí)題及答案(四)

　　答案及簡(jiǎn)析

　　1 C

　　2 B

　　3 D

　　簡(jiǎn)析：注意資產(chǎn)支持證券除了發(fā)起機(jī)構(gòu)外，還有一個(gè)發(fā)行機(jī)構(gòu)，即受托機(jī)構(gòu)。此外，還要注意資產(chǎn)支持證券與證券公司債券都有其特殊的發(fā)行主體(發(fā)起機(jī)構(gòu))。

　　4 C

　　5 B

　　簡(jiǎn)析：注意上市推薦人制度和核準(zhǔn)制度或保薦制度的細(xì)微區(qū)別。

　　6 ABC

　　簡(jiǎn)析：投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化雖包含四個(gè)方面，但最后一個(gè)方面是債券管理制度的變化，而不是發(fā)行種類的變化。

　　7 ABCD

　　8 ABC

　　9 ABCD

　　10 ABCD

　　11 ACD

　　簡(jiǎn)析：注意各種不同規(guī)定或要求里的時(shí)間。此處要求是近3年，而不是近1年內(nèi)，沒有重大違法記錄。

　　12 錯(cuò)。

　　簡(jiǎn)析：不是《證券公司管理辦法》，而是《證券公司內(nèi)部控制指引》。前者對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的總體要求做出了規(guī)定。

　　13 錯(cuò)。

　　簡(jiǎn)析：記賬式國(guó)債承銷資格的申請(qǐng)材料只需提交財(cái)政部。注意細(xì)節(jié)處不要混淆。

　　14 錯(cuò)。

　　簡(jiǎn)析：2008年4月12日開始，短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)由中國(guó)人民銀行變更為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。

　　15 對(duì)。

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