證券交易輔導：融資融券業(yè)務試點管理辦法(七)

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第三十六條 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　第三十七條 證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。

　　單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。

　　第三十八條 融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　第三十九條證券登記結算機構應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督。對違反規(guī)定的證券和資金劃轉指令，予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

　　第四十條 負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。

　　第四十一條 證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數(shù)據的查詢服務。

　　證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數(shù)據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數(shù)據的查詢服務。

　　第四十二條 證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。

　　證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。

　　第四十三條 證券公司應當在每一月份結束后10 日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：

　　(一)融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量;

　　(二)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額;

　　(三)客戶交存的擔保物種類和數(shù)量;

　　(四)強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額;

　　(五)有關風險控制指標值;

　　(六)融資融券業(yè)務盈虧狀況。

　　第四十四條 證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結算機構依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管或者自律管理職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。

　　第四十五條 證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動

　　中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　第四十六條證券公司或其分支機構在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構予以制止，責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責令處分有關責任人員、責令停止有關分支機構的融資融券業(yè)務活動、撤銷融資融券業(yè)務許可等監(jiān)管措施。

　　證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，依照證券法第二百零五條的規(guī)定處罰。

　　第七章 附 則

　　第四十七條 證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業(yè)協(xié)會依照本辦法的規(guī)定，制定融資融券的業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則，報證監(jiān)會批準后實施。

　　第四十八條 本辦法自2006年8月1日起施行。

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