證券發(fā)行與承銷：公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備資料(3)

　　三、新股發(fā)行的申請(qǐng)程序

　　依次為聘請(qǐng)保薦人(主承銷商);董事會(huì)做出決議;股東大會(huì)批準(zhǔn);編制和提交申請(qǐng)文件;重大事項(xiàng)的持續(xù)關(guān)注。

　　上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)由證券公司承銷;非公開(kāi)發(fā)行股票，如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可由上市公司自行銷售。

　　股東大會(huì)批準(zhǔn)是需要2/3通過(guò)的。

　　上市公司發(fā)行新股決議有效期為1年，否則就要重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決。

　　四、 保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查

　　與IPO一樣，在上市公司發(fā)行新股過(guò)程中，保薦人對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。包括：提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查和持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任的履行。

　　盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于提交發(fā)行申請(qǐng)文件前這一階段。

　　持續(xù)盡職調(diào)查包括：發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查;發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查;招股說(shuō)明書(shū)刊登前一工作日的核查驗(yàn)證事項(xiàng);上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查;以及持續(xù)督導(dǎo)(上市公司發(fā)行新股持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度)

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