證券投資基金輔導(dǎo)：封閉式基金的交易(一)

　　一、封閉式基金的募集程序

　　一般分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。

　　二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件(一般性掌握)

　　申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案等。

　　三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

　　國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　四、封閉式基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。

　　我國(guó)封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

　　封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。

　　網(wǎng)上發(fā)售是指通過(guò)與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

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