證券投資基金輔導：基金銷售活動的規(guī)范(一)

　　一、 基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范

　　未經(jīng)基金管理人或者代銷機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動;從事宣傳推介基金活動的人員還應當取得基金從業(yè)資格。

　　二、基金宣傳推介材料的規(guī)范(重點看禁止規(guī)定部分，考點)

　　(一)基本要求

　　基金管理公司和基金代銷機構(gòu)應當在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，并應符合法律法規(guī)的相關(guān)要求。

　　(二)基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

　　不得有下列情形：

　　1. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　2. 預測該基金的證券投資業(yè)績。

　　3. 違規(guī)承諾收益或承擔損失

　　4. 詆毀他人

　　5. 夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用可能使投資者認為沒有風險的詞語。

　　6. 登載單位或者個人的推薦性文字。

　　7. 基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，還要注意：

　　第一，在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首

　　只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述;

　　第二，不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述;

　　第三，不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;

　　第四，不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述。

　　(三)對宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定

　　基金宣傳推介材料登載基金的過往業(yè)績，應當符合下列規(guī)定：基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金合同生效不足6 個月的除外。

　　(四)基金宣傳推介材料的報送

　　基金管理公司或基金代銷機構(gòu)應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5 個工作日內(nèi)遞交報告材料。

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