證券發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)(三)

　　2.發(fā)審委會議

　　⑴一般要求：發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。發(fā)審委委員不得棄權(quán)。表決票設(shè)同意票和反對票。

　　發(fā)審委會議結(jié)束后，參會發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認(rèn)，同時提交工作底稿。發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進(jìn)行一次審核。被邀請到會的行業(yè)老師沒有表決權(quán)。

　?、破胀ǔ绦颍喊l(fā)審委會議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)認(rèn)可的其他公開發(fā)行證券申請，適用普通程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。表決票設(shè)同意票和反對票，同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。達(dá)到出席會議的5名發(fā)審委委員同意，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決一次。發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請暫緩只能表決一次。

　?、翘貏e程序：發(fā)審委會議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

　　3.對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督：中國證監(jiān)會對發(fā)審委實行問責(zé)制度。

　　例題11：發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起( )后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A.6個月 B.10個月 C.12個月 D.18個月

　　答案：A

　　例題12：發(fā)審委會議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)認(rèn)可的其他公開發(fā)行證券申請時，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名，同意票數(shù)達(dá)到( )票為通過。

　　A.5，3 B.5，4 C.7，5 D.7，4

　　答案：C

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