2010年3月證券發(fā)行與承銷真題精選(9)
更新時間：2010-12-03 14:17:10
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
16.( )應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A.招股說明書摘要
B.保薦人出具的發(fā)行保薦書
C.證券服務機構出具的有關文件
D.招股公告
17.提交發(fā)行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，但此
時保薦人的盡職調查責任并未終止，仍應遵循( )的原則，繼續(xù)認真履行盡職調查
義務。
A.勤勉盡責
B.公開、公平、公正
C.誠實信用
D.公開透明
18.可轉換公司債券實質上是一種由( )構成的復合融資工具。
A.普通債權
B.普通股票
C.對公司股票的看跌期權
D.對公司股票的看漲期權
19.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登( )后向詢價對象進行推價和詢價。
A.招股意向書
B.上市公告書
C.投資價值研究報告
D.發(fā)行公告
20.首次公開發(fā)行股票，招股說明書摘要包括以下( )內容。
A.重大事項提示
B.聲明
C.風險因素
D.發(fā)行時間安排
更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
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