2010年3月證券交易考試真題精選(3)

　　11.已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的( )。

　　A.初始登記

　　B.變更登記

　　C.退出登記

　　D.終止登記

　　12.融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.制度不全

　　B.操作失誤

　　C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定

　　D.控制不力

　　13.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

　　14.上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在( )進(jìn)行交易。

　　A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

　　B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

　　C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

　　D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

　　15.在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用( )作為應(yīng)急措施劃撥資金。

　　A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

　　B.傳真劃款憑證

　　C.書面劃款憑證

　　D.電話劃款憑證

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