證券發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：新股的推薦程序(二)

　　二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)(程序) $lesson$

　　(一)受理申請(qǐng)文件

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

　　(二)初審

　　對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審。在初審過程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將就發(fā)行人的投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)自收到文件后，在15個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核

　　1.普通程序：對(duì)上市公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)

　?、盼赐ㄟ^：7人參加, 同意票數(shù)未達(dá)到5票為未通過。

　?、仆ㄟ^：同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。

　　經(jīng)出席會(huì)議的5名發(fā)審委委員同意，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決1次。

　　2.特別程序：對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)

　　參會(huì)委員5人，同意票數(shù)達(dá)3票為通過，不達(dá)3票為不通過。不得暫緩表決。

　　(四)核準(zhǔn)發(fā)行

　　予以核準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件;不予核準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件作出決定的期限為3個(gè)月，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。

　　例題4：上市公司公開發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期為( )。

　　A，2個(gè)月　　B.3個(gè)月　　 C.5個(gè)月　　D.6個(gè)月

　　答案：D

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章

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