證券從業(yè)資格考試相關(guān)分析(1)

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是證券業(yè)從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀苤袊?guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦 $lesson$

　　證券公司，基金管理公司，基金托管公司，基金銷售機(jī)構(gòu)，信托投資公司，證券清算、登記機(jī)構(gòu);證券投資咨詢機(jī)構(gòu);證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門共同認(rèn)定的其他可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)資格才可以從事相應(yīng)的證券活動(dòng)

　　【第14號(hào)令】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

　　第14號(hào)

　　《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)2002年10月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第16次主席辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2003年2月1日起施行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：周小川

　　二○○二年十二月十六日

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

　　第一章　總　　則

　　第一條　為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。

　　第二條　在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第三條　本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

　　(一)證券公司;

　　(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);

　　(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);

　　(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);

　　(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第四條　本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

　　(一)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第五條　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

　　第六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

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