證券從業(yè)資格考試相關(guān)分析(3)

　　總體變化 $lesson$

　　2010年新版《證券市場基礎(chǔ)知識》教材(以下簡稱“新教材”)與2009年舊版教材(以下簡稱“舊教材”)相比，頁碼從舊教材的355頁增加到新教材的385頁，章節(jié)沒有大的 變化。新教材對部分知識點進行了系統(tǒng)化地全面梳理，調(diào)整了部分知識點的設(shè)置，對部分知識點進行了添加或者精簡，豐富了滬深300股指期貨和介紹經(jīng)紀(jì)商部分相關(guān)內(nèi)容，也增加了創(chuàng)業(yè)板相關(guān)法律知識，同時也精簡了證券登記結(jié)算公司相關(guān)內(nèi)容。

　　具體章節(jié)新教材(8章，385頁)舊教材(8章，355頁)

　　第一章證券市場概述證券市場概述

　　第二章股票股票

　　第三章債券債券

　　第四章證券投資基金證券投資基金

　　第五章金融衍生工具金融衍生工具

　　第六章證券市場運行證券市場運行

　　第七章證券中介機構(gòu)證券中介機構(gòu)

　　第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　具體變化

　　第一章 證券市場概述

　　本章變化不是很大，在證券投資人部分增加了投資者的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性;同時刪除了證券登記結(jié)算機構(gòu)相關(guān)內(nèi)容;在中國證券市場對外開放部分增加了對中國香港特別行政區(qū)和中國澳門特別行政區(qū)的開放。

　　第二章 股票

　　本章內(nèi)容變化很小，只是在股利政策部分增加了公積金轉(zhuǎn)增股本。

　　第三章 債券

　　本章對我國的金融債券部分刪除了中央銀行票據(jù);在公司債券部分增加了我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別，豐富了《公司債券發(fā)行試點辦法》的相關(guān)內(nèi)容與我國公司債券的發(fā)展。

　　第四章 證券投資基金

　　本章在基金分類按投資標(biāo)的劃分部分，將原來的國債基金改為債券基金;刪除了指數(shù)基金和黃金基金;增加了按投資理念不同，可分為主動型和被動型基金(指數(shù)基金);在基金費用部分將原來的其他費用細分為基金交易費，基金運作費，基金銷售服務(wù)費。

　　第五章 金融衍生工具

　　本章在金融期貨合約與金融期貨市場部分增加了滬深300股指期貨;在結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品部分增加了結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的收益與風(fēng)險;刪除了中國結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的發(fā)展前景。

　　第六章 證券市場運行

　　本章將原證券發(fā)行與承銷制度細分為證券發(fā)行分類，證券發(fā)行制度，證券承銷制度;并對相應(yīng)的知識點進行了豐富和調(diào)整;增加了股票發(fā)行市場和債券發(fā)行市場;并且詳細介紹了我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu);原第一節(jié)的證券交易市場內(nèi)容獨立出來調(diào)整為第二節(jié);在我國的主要的證券價格指數(shù)部分刪除了滬深300行業(yè)指 數(shù)。

　　第七章 證券中介機構(gòu)

　　本章在證券公司概述部分刪除了我國證券公司的發(fā)展特點;增加了證券公司分公司設(shè)立;證券營業(yè)部的設(shè)立;對證券公司監(jiān)管制度的演變調(diào)整比較大;詳細介紹證券公司IB業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則;第三節(jié)刪除了證券公司綜合治理;刪除了第四節(jié)證券登記結(jié)算公司部分的內(nèi)容。

　　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　《中華人民共和國證券法》部分刪除了附則;《中華人民共和國公司法》部分刪除了附則;部門規(guī)章及規(guī)范性文件部分增加了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》;

　　證券市場監(jiān)管機構(gòu)部分對國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限進行了精簡;證券市場監(jiān)管重點內(nèi)容部分刪除了信息披露制度;增加了對上市公司的監(jiān)管;增加了證券登記結(jié)算公司的自律管理。

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