證券投資基金學(xué)習(xí)指導(dǎo)：基金托管人(4)

　　第四節(jié) 基金資金清算

　　基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同分為交易所資金清算、全國銀行間市場交易資金清算和場外資金清算。

　　一、交易所交易資金清算

　　清算流程：(4 步，P125)

　　(1)接收交易數(shù)據(jù)。

　　(2)制作清算指令。

　　(3)執(zhí)行清算指令。

　　(4)確認清算結(jié)果。

　　二、全國銀行間市場交易資金清算

　　三、場外資金清算

　　第五節(jié) 基金會計復(fù)核

　　一、基金賬務(wù)的復(fù)核

　　二、基金頭寸的復(fù)核

　　三、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　四、基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　五、基金費用與收益分配復(fù)核

　　六、業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核(09新加內(nèi)容)

　　第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督

　　一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

　　二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

　　(一)對基金投資范圍的監(jiān)督

　　(二) 對基金投融資比例的監(jiān)督

　　(三) 對基金投資禁止行為進行監(jiān)督

　　(四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

　　(五)對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督

　　三、監(jiān)督結(jié)果處理方式

　　四種方式：P29

　　(一)電話提示

　　(二)書面警示

　　(三)書面報告

　　(四)定期報告

　　2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

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