證?發(fā)行與承銷：首次公開發(fā)行股票的操作(10)

　　四、剩余證券的處理

　　通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。

　　五、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦

　　中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。中小企業(yè)板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標準也與現有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　保薦人和保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會以及深圳證券交易所的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行相關義務。保薦人和保薦代表人應當保證向深圳證券交易所出具的文件真實、準確、完整。保薦人應當在發(fā)行人證券上市前與深圳證券交易所簽訂《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市推薦與持續(xù)督導協(xié)議》，明確雙方的權利、義務和有關事項。

　　持續(xù)督導的期間為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。

　　在線習題

　　1.某股份有限公司2007年繳款結束日為當年10月30日，當年預計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用加權平均法計算其每股凈利潤為( )元。

　　A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：B( )

　　2.某股份有限公司2007年繳款結束日為當年10月30日，當年預計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算其每股凈利潤為( )元。

　　A.A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：A( )

　　3.當詢價對象不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》時，( )應當將其從詢價對象名單去除。

　　A.國務院 B.主承銷商 C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　答案：D

　　4.上網資金申購新股時，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第( )日得到被凍結的資金。

　　A.T+1　　　 B.T+2 　　　 C.T+3 　　　 D.T+4

　　答案：D

　　5.包銷方式下，股票承銷費用的收費區(qū)間為承銷金額的(　)。

　　A.0.5%～1.5% 　　B.0.5%～2.5%

　　C.1.5%～2.5% 　D.1.5%～3%

　　答案：D

　　2010年證券從業(yè)輔導通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網絡輔導招生簡章

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇