證?發(fā)行與承銷：上市公司發(fā)行新股(2)

　　二、非公開發(fā)行股票的條件

　　非公開發(fā)行股票是指上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為。

　　(一)非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定

　　1.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件。

　　2.發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。

　　(二)上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定

　　1.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)目前20個交易日公司股票均價的90%。

　　2.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　3.募集資金使用符合《管理辦法》第十條的規(guī)定

　　4.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。

　　(三)上市公司不得非公開發(fā)行股票的情形(7項)

　　4.現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近l2個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)。

　　6.最近1年及l(fā)期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。

　　例題3：上市公司申請非公開發(fā)行新股時，發(fā)行對象不超過(　)名

　　A.4　　　　　B.6　　　　　C.8　　　　　D.10

　　答案：D

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