投資分析：證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(1)

更新時(shí)間：2011-06-09 13:59:39 來源：|0

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

　　第一節(jié) 證券分析師的含義和職能

　　大綱要求：

　　熟悉證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍。

　　第二節(jié) 國(guó)際主要證券分析師自律組織

　　大綱要求：

　　熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能;熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試(CIIA®考試)的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國(guó)的推廣情況。了解《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容。

　　分析師組織的功能：

　　一、國(guó)際注冊(cè)投資分析師組織

　　國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)

　　國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試(CIIA®考試)的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國(guó)的推廣情況

　　二、亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)

　　三、 CFA協(xié)會(huì)

　　四、歐洲的證券分析師組織

　　五、拉丁美洲的證券分析師組織

　　六、各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及其《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

　　總要求：誠(chéng)實(shí)、正直、公平

　　三原則：公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

　　獨(dú)立性和客觀性原則