投資分析：證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(3)

更新時間：2011-06-14 14:26:42 來源：|0

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

　　第四節(jié) 我國證券分析師職業(yè)規(guī)范

　　大綱要求：

　　了解《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的修訂特點，掌握證券分析師職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責任;熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律;掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為。

　　掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現(xiàn)行法律法規(guī);熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》、《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容;熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規(guī)定的適用場合;掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形;掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。