證券交易 輔導(dǎo)：證券交易的概念和基本要素(1)

　　一、證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。

　　證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：

　　一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　2.證券交易的特征

　　主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。

　　【例1?單選題】證券是用來證明證券(　)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.持有人

　　B.發(fā)行人

　　C.管理者

　　D.承銷者

　　【答案】A

　　【例2?單選題】下面的(　)不屬于證券交易特征。

　　A.安全性

　　B.流動性

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險性

　　【答案】A

　　(二)我國證券交易市場發(fā)展歷程

　　(重點把握上海證券交易所和深圳證券交易所的成立時間)

　　1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　2.當(dāng)年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　3.當(dāng)年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。

　　4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。

　　5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。

　　6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。

　　9.2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點工作。

　　10.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實施。

　　(三)證券交易的原則(重要)

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對待證券交易的參與各方。

　　【例3?多選題】證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有(　)。

　　A.公開

　　B.實時

　　C.公平

　　D.公正

　　【答案】ACD

　　【例4?判斷題】公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息公開化。(　)

　　【答案】對

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