證券交易 輔導(dǎo)：證券交易的概念和基本要素(11)

　　二、交易席位

　　(一)交易席位的含義及種類

　　1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　2.分類

　　(1)根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。有形席位采用場內(nèi)報盤方式，無形席位采用場外報盤方式。

　　(2)根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。

　　普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。

　　專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位，經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位。

　　(3)根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。

　　自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位。

　　(二)交易席位的管理

　　1.取得席位的條件。

　　取得普通席位的條件有兩個：第一，具有會員資格。第二，繳納席位費(fèi)。

　　境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。保險公司、財務(wù)公司可向證券交易所申請取得債券專用席位。

　　資產(chǎn)管理公司可向證券交易所申請其專用席位。

　　基金管理公司可向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。

　　2.取得席位的批準(zhǔn)程序。

　　3.交易席位的使用。

　　除交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位均不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。

　　4.交易席位的變更。

　　【例14?多選題】我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(　)等買賣的席位。

　　A.A種股票

　　B.B種股票

　　C.債券

　　D.基金

　　【答案】ACD

　　(三)交易單元

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。

　　深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：

　　深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(7項)。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能(5項)。

　　經(jīng)過深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　本章小結(jié)：本章主要是證券交易的基礎(chǔ)理論，考點(diǎn)比較分散。掌握證券交易的概念、特征和原則、種類、方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務(wù);熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　掌握證券交易程序;熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo);熟悉證券交易機(jī)制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員的監(jiān)督和紀(jì)律處分;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

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