《證券發(fā)行與承銷》境內(nèi)上市外資股的發(fā)行(二)

　　三、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式

　　我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以議購方式向特定的投資者配售。

　　四、境內(nèi)上市外資股的發(fā)行準備(與IPO相類似，有9步)

　　(一)實施企業(yè)改組方案

　　(二)選聘中介機構

　　(三)盡職調(diào)查

　　(四)提供法律意見

　　(五)資產(chǎn)評估

　　(六)財務審計

　　(七)設立公司

　　(八)提交發(fā)行股票的申請材料

　　(九)核準

　　五、境內(nèi)上市外資股的超額配售選擇權

　　經(jīng)批準，股份有限公司在發(fā)行B股時，發(fā)行人可與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權。

　　例題1：境內(nèi)上市外資股的投資主體有( )

　　A.外國的自然人、法人和其他組織;

　　B.中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;

　　C.定居在國外的中國公民;

　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民。

　　答案：ABCD

　　例題2：境內(nèi)上市外資股采取無記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。( )

　　答案：錯誤，應為記名股票。

　　例題3：我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取包銷方式。

　　答案：錯誤，應為配售方式。

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