證券投資基金輔導(dǎo)：封閉式基金的交易(一)

　　一、封閉式基金的募集程序

　　一般分為申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件(一般性掌握)

　　申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

　　三、募集申請的核準(zhǔn)

　　國家證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　四、封閉式基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。

　　我國封閉式基金的發(fā)售價格一般為1元基金份額面值將0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

　　封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。

　　網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　五、封閉式基金的合同生效

　　合同生效的三個條件：

　　(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

　　(2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200 人以上;

　　(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

　　自收到驗資報告之日起10 日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：

　　(1)固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇