證券投資基金輔導：開放式基金的募集(一)

　　一、開放式基金的募集

　　(一)開放式基金募集的程序

　　也分為申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。

　　(二)申請募集文件

　　開放式基金應(yīng)提交的申請募集文件項目與封閉式基金的基本相同，但開放式基金在一些文件的具體內(nèi)容上與封閉式基金有所不同。

　　(三)募集申請的核準

　　國家證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

　　(四)開放式基金的募集期

　　開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。

　　(五)開放式基金份額的發(fā)售

　　由基金管理人負責，可以委托商業(yè)銀行、證券公司等有資格的機構(gòu)代理發(fā)售。

　　(六)開放式基金的基金合同生效

　　1、 基金份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

　　2、 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

　　基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔的責任：2 條

　　(1)自有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

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