證券投資基金輔導(dǎo)：指數(shù)基金的募集(三)

　　四、ETF份額的申購(gòu)與贖回

　　(一)申購(gòu)與贖回場(chǎng)所

　　在代辦券商處。

　　(二)申購(gòu)和贖回的時(shí)間

　　1、申購(gòu)、贖回的開(kāi)始時(shí)間

　　在折算日之后可以開(kāi)始辦理申購(gòu)。

　　基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理贖回。

　　(二)開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

　　(三)申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制

　　目前，我國(guó)ETF最小申購(gòu)、贖回的單位為100萬(wàn)份。

　　(四)申購(gòu)和贖回的原則

　　1、采取份額申購(gòu)、份額贖回的方式。

　　2、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)包括：組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。

　　3、申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸废?/P>

　　(五)申購(gòu)和贖回的程序

　　1、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的提出

　　在開(kāi)放日提出申請(qǐng)。

　　2、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知。

　　在申請(qǐng)受理當(dāng)日基金確認(rèn)。

　　3、申購(gòu)、贖回的清算交收與登記

　　在T日進(jìn)行申購(gòu)、贖回，在T+1日進(jìn)行清算，在T+2日辦理交收。

　　(六)申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格

　　申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者購(gòu)買基金份額應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)。

　　贖回對(duì)價(jià)是指基金管理人應(yīng)交付給投資者的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)

　　費(fèi)用：可以按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取。

　　T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算。T+1日公告。

　　(七) 申購(gòu)、贖回清單

　　1、申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容

　　2、組合證券相關(guān)內(nèi)容

　　3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容

　　現(xiàn)金替代分為三種類型：

　　(1) 禁止現(xiàn)金替代：不允許使用現(xiàn)金。

　　(2) 可以現(xiàn)金替代：允許全部或部分替代，

　　(3) 必須現(xiàn)金替代。

　　4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容(請(qǐng)同學(xué)們自己學(xué)習(xí))

　　5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容(請(qǐng)同學(xué)們自己學(xué)習(xí))

　　(八)暫停申購(gòu)、贖回的情形(考點(diǎn)，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))

　　1、 不可以抗力

　　2、 交易所臨時(shí)停市。

　　3、 代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回。

　　4、 其他情況

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