證券發(fā)行與承銷(xiāo)輔導(dǎo)：股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備(1)

　　一、保薦制度

　　(一)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人開(kāi)展保薦業(yè)務(wù)的基本要求

　　1.2008年10月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)：

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)：向中國(guó)證券會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的資格，保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，由保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的要求。

　　3.同次發(fā)行的政權(quán)，發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)有一家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。需聯(lián)合保薦的，保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。

　　(二)保薦業(yè)務(wù)規(guī)程

　　1.保薦業(yè)務(wù)管理：

　?、疟Ｋ]業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的內(nèi)部核查制度、對(duì)發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。

　?、票Ｋ]代表人。建立盡職調(diào)查工作日志并存檔備查，保薦機(jī)構(gòu)定期檢查。保存工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)工作的全過(guò)程，保存期不少于10年。

　　2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過(guò)率分析

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