證券《投資基金》基金管理人重點試題(四)
更新時間：2011-08-18 13:34:37
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4.基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括( )。
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導
E.市場監(jiān)管部門監(jiān)管
答案：ABCD
5.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
E.風險控制制度
答案：ABCD
6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
A.宏觀與策略研究
B.行業(yè)研究
C.個股研究
D.技術(shù)分析
E.投資者心理分析
答案：ABC
7.基金的投資決策過程涉及( )。
A.研究發(fā)展部
B.交易員
C.基金投資部
D.投資決策委員會
E.風險控制委員會
答案：ACDE
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