發(fā)行與承銷輔導(dǎo)：首次發(fā)行股票的發(fā)行方式(3)

　　四、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

　　1.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售方式是指通過交易所交易系統(tǒng)公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票，應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行。網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間上限申購，如最終確定的發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限，差價部分應(yīng)當(dāng)退還給投資者。

　　2.滬深證券交易所上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票的辦法(炒股當(dāng)中的“打新股”)

　　⑴上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定

　　上海證券交易所：每一申購單位為1000股， 每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過檔次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股。

　　深圳證券交易所：每一申購單位為500股， 每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。

　　每一個證券賬戶只能申購1次，重復(fù)申購和資金不實(shí)的申購一律視為無效申購。上網(wǎng)資金一經(jīng)申報，不得撤單。

　　資金凍結(jié)與解凍：申購日后的第1天(T+1日)，由中國結(jié)算上海(深圳)分公司將申購資金解凍。申購日后的第4天(T+4日)，由中國結(jié)算上海(深圳)分公司對未中簽部分的申購款予以解凍，差價部分退還給投資者。

　?、仆顿Y者具體申購流程：

　?、賂日：申購;②T+1日：申購資金凍結(jié);③T+2日：驗(yàn)資配號;④T+3日：搖號抽簽、中簽處理;⑤T+4日：資金解凍。

　　例題5：上網(wǎng)資金申購，一個證券賬戶能夠申購( 　)次。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：A

　　例題6：上網(wǎng)資金申購時，一經(jīng)申報后，如若想放棄申購可以撤單。( )

　　答案：錯誤

　　2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

　　2011年證券從業(yè)資格考試時間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇