2011年《證券發(fā)行與承銷》重點(diǎn)多選試題(十一)

　　51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有( )。$lesson$

　　A.承銷商

　　B.法律顧問

　　C.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　正確答案：ABCD

　　52.信息披露應(yīng)堅(jiān)持( )。

　　A.及時(shí)性原則

　　B.完整性原則

　　C.真實(shí)性原則

　　D.準(zhǔn)確性原則

　　正確答案：ABCD

　　53.下列關(guān)于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)措施的方法中正確的是( )。

　　A.針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通過收購(gòu)等方式，將相互競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司

　　B.競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方

　　C.擬發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

　　D.競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出書面承諾

　　正確答案：ABCD

　　54.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面要求( )。

　　A.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　B.如發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　C.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有100名股東

　　D.如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東

　　正確答案：BD

　　55.收購(gòu)人有下列( )情形之一的，為擁有上市公司的控制權(quán)。

　　A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東

　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過50%

　　C.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任

　　D.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響

　　正確答案：CD

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