2011年《證券發(fā)行與承銷》重點判斷題(一)

　　判斷題$lesson$

　　1.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立的公司。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　2.首次公開發(fā)行股票申請文件中，要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件包括：主承銷商的推薦文件、招股說明書、招股說明書的摘要和發(fā)行公告。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　3.股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶嵱匈Y本是遵循了資本實存原則。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　4.儲蓄國債發(fā)行對象為個人投資者，企事業(yè)單位、行政機關(guān)和社會團體等機構(gòu)投資者(不)可以購買。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　5.MM理論只考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，卻忽略了負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費用。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　6.招股書說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截至日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可以申請適當(dāng)?shù)难娱L，但至多不超過1個月。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　7.上海證券交易所規(guī)定，申購日后的第3天(T+3日)，發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并進行搖號抽簽、中簽處理。中國結(jié)算上海分公司對申購的投資人按確定的新股發(fā)行價格予以扣款。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　8.擬配售股份數(shù)額應(yīng)不超過本次配售股份前總股本總額的20%。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

　　9.狹義的投資銀行業(yè)務(wù)主要指一級市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：A

　　10.熊貓債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息、以美元計價的債券。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　正確答案：B

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