2011年《證券投資分析》考前模擬試題(7)

　　61.反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是()。C$lesson$

　　A、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率　　B、存貨周轉(zhuǎn)率　　C、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率　　D、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

　　62.()是影響債券定價的外部因素。A

　　A、通貨膨脹水平　　B、流動性　　C、提前贖回規(guī)定　　D、拖欠的可能性

　　63.不屬于套期保值和期現(xiàn)套利的區(qū)別的是()B

　　A、目的不同　　B、風(fēng)險不同　　C、操作方式和價位觀不同

　　D、在現(xiàn)貨市場所處地位不同

　　64.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券自信評級機構(gòu)的從業(yè)人員禁止行為不包括()。B

　　A、接受他人委托從事證券投資　　B、接受他人委托從事證券投資咨詢

　　C、與委托人約定分享證券投資收益　　D、與委托人約定分擔(dān)投資損失

　　65.有一投資基金，其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場收盤價格計算為6億元，基金的各種費用為50萬元，基金單位數(shù)量為1億份，試計算該基金的單位資產(chǎn)凈值。A

　　A、5.995元/份　　B、6.125元/份　　C、7.203元/份　　D、5.812元/份

　　分析：計算基金的單位資產(chǎn)凈值時應(yīng)扣除相關(guān)費用。

　　66.傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是()。C

　　A、證券組合的期望收益率　　B、證券組合的風(fēng)險　　C、證券組合的投資目標(biāo)

　　D、證券組合的分散化程度

　　67.套期保值基本原則不包括()。D

　　A、品種相同　　B、買賣方向?qū)?yīng)　　C、月份相同或相近　　D、基差變動

　　分析：基差變動是影響套期保值效果的因素，基差變小，有利于買進套期保值;基差變大，有利于賣出套期保值。

　　68.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂形態(tài)更容易演變成()。C

　　A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)　　B、圓弧頂形態(tài)　　C、持續(xù)整理形態(tài)　　D、其他各種形態(tài)

　　69.某公司運用5個月期的S&P500股票指數(shù)期貨合約來對沖價值為$3000000的股票組合，該組合 值為2。當(dāng)時S&P500股票指數(shù)期貨合約價值為$100000，則應(yīng)賣出股指期貨合約()份。A

　　A、60　　B、30　　C、15　　D、20

　　分析：應(yīng)賣出股指期貨合約份數(shù)=2*$3000000/$100000

　　70.長期負(fù)債與營運資金比率可以用來衡量公司的()。D

　　A、資本結(jié)構(gòu)　　B、經(jīng)營效率　　C、財務(wù)結(jié)構(gòu)　　D、償債能力

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