證券從業(yè)考試第四章重點試題(一)

證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>第四章重點試題(一)

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

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　　1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會

　　C.風險控制委員會

　　D.投資決策委員會

　　答案：D

　　2.基金管理公司的治理應(yīng)當以( )為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風險最小化

　　D.投資回報最大化

　　答案：A

　　3.以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的為( )。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實行獨立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制

　　D.應(yīng)堅持以股東利益最大化

　　答案：D

　　4.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。

　　A.注冊資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　答案：A

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.基金運營部

　　D.財務(wù)部

　　答案：C

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