證券行業(yè)動態(tài)：券商新設營業(yè)部建設成本將降低

更新時間：2012-12-04 16:17:17 來源：|0

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摘要證券行業(yè)動態(tài)：券商新設營業(yè)部建設成本將降低

證券行業(yè)動態(tài)：券商新設營業(yè)部建設成本將降低

　　中國證券業(yè)協(xié)會3日發(fā)布修訂的《證券公司證券營業(yè)部信息技術指引》。這是協(xié)會自今年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會以來發(fā)布的又一項自律規(guī)則。新《指引》大幅降低了新設證券營業(yè)部的建設成本。分析人士表示,這將有利于證券公司快速部署新的營業(yè)網點,實現(xiàn)證券營業(yè)部功能轉型。

　　新《指引》根據證券營業(yè)部的業(yè)務功能定位和信息系統(tǒng)建設模式,采取分類管理方式,從系統(tǒng)建設、運維管理和安全保障三方面對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設和管理提出明確要求,將證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設模式分為三種類型,把在營業(yè)場所內部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)且為客戶提供現(xiàn)場交易服務的模式劃分為A型;把在營業(yè)場所內未部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng),但依托公司總部或其他證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務的模式劃分為B型;把在營業(yè)場所內未部署與現(xiàn)場交易服務相關的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場交易服務的模式劃分為C型。

　　針對采用不同類型信息系統(tǒng)建設模式的證券營業(yè)部,新《指引》提出不同的技術要求。對于A型營業(yè)部,合理降低有關信息系統(tǒng)建設和管理要求,繼續(xù)指導此類型證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設和管理;對于B型、C型證券營業(yè)部,僅提出最低標準和原則性要求。新《指引》明確規(guī)定“證券公司可根據自身狀況和業(yè)務發(fā)展需要,自主選擇證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設模式”,同時,強化法人治理的原則,從原來直接對證券營業(yè)部提要求,轉變?yōu)閺囊?guī)范證券公司行為的角度全面強化證券公司的管理職責。

　　分析人士表示,新《指引》的頒布實施將對整個證券行業(yè)營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設和管理產生積極影響。首先,證券公司可根據業(yè)務需要與技術要求自主選擇營業(yè)部信息系統(tǒng)建設模式,達到公司資源最優(yōu)配置的目標;其次,大大降低新設證券營業(yè)部的建設成本,有利于證券公司快速部署新的營業(yè)網點,實現(xiàn)證券營業(yè)部功能轉型;再次,總結了行業(yè)實踐經驗,更符合證券營業(yè)部業(yè)務發(fā)展的需要,有利于拓展營業(yè)部服務客戶的模式;最后,修改后的《指引》將作為證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設的標準,為協(xié)會規(guī)范和檢查營業(yè)部信息系統(tǒng)的建設和管理提供依據。

　　2009年9月,在證監(jiān)會指導下,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券營業(yè)部信息技術指引》,對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設和管理制訂了相關技術標準和管理要求。隨著證券市場和新技術的不斷發(fā)展,證券營業(yè)部所處環(huán)境已發(fā)生顯著變化,原標準和要求已不能很好地滿足市場創(chuàng)新、業(yè)務創(chuàng)新、技術創(chuàng)新的發(fā)展需要。證券業(yè)協(xié)會為此組織對《指引》進行了重大修改。

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