券商金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)蓄勢待發(fā)

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　　證券時報記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉,為規(guī)范證券公司金融衍生品柜臺交易行為,防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險,中證協(xié)組織起草了《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引》和《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》及配套文件,目前相關(guān)規(guī)則征求意見稿已向行業(yè)征求意見。這意味著隨著自律性規(guī)則出臺的臨近,證券公司金融衍生品交易業(yè)務(wù)蓄勢待發(fā)。

　　2012年12月24日,中證協(xié)發(fā)布了《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》,推動證券公司場外業(yè)務(wù)試點(diǎn),場外金融衍生品交易將逐步成為證券公司柜臺業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容。證券公司開展金融衍生品交易業(yè)務(wù)有利于支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,有利于管理和對沖市場風(fēng)險和信用風(fēng)險,有利于豐富證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)品種。在此背景下,中證協(xié)組織起草和推出金融衍生品柜臺相關(guān)交易業(yè)務(wù)規(guī)則可謂水到渠成。

　　據(jù)了解,主協(xié)議是金融衍生品交易雙方使用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本,是對一系列金融衍生品交易過程中涉及的諸多共性問題所做出的約定。主協(xié)議的推廣和使用可使市場參與者提高效率,減少交易成本,降低信用風(fēng)險,有利于規(guī)范市場運(yùn)行,控制系統(tǒng)性風(fēng)險,降低監(jiān)管成本。鑒于主協(xié)議是對交易雙方相互權(quán)利的約定,并不涉及證券公司金融衍生產(chǎn)品交易內(nèi)部管理事項,為規(guī)范證券公司金融衍生產(chǎn)品交易,有效防范金融衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險,中證協(xié)在起草主協(xié)議之外,結(jié)合證券公司場外市場金融衍生品交易的特點(diǎn),借鑒其他行業(yè)金融衍生品交易經(jīng)驗,同時起草證券公司金融衍生品交易業(yè)務(wù)規(guī)范和風(fēng)險管理指引。

　　中證協(xié)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,證券公司的業(yè)務(wù)重點(diǎn)是為客戶提供良好的金融服務(wù),通過創(chuàng)新不斷為投資者創(chuàng)造更多、更新、更高效的金融工具,這就需要證券公司具備產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)能力、產(chǎn)品定價能力、交易服務(wù)和風(fēng)險管理能力。這些能力的培養(yǎng)和成長壯大離不開金融衍生品市場,離不開金融衍生品開發(fā)設(shè)計及風(fēng)險管理、定價分析、市場分析的金融人才。

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