《證券交易》第五章同步練習題：經紀業(yè)務相關知識

　  2012證券《基礎知識》考點輔導:證券市場法律(匯總)

　《證券交易》第五章同步練習題：經紀業(yè)務相關知識

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》這兩個文件從規(guī)定的內容看，主要恢復了(　　)制度。

　　A.新股發(fā)行定價

　　B.新股發(fā)行現金申購

　　C.客戶交易結算資金第三方存管

　　D.股票發(fā)行詢價

　　2.下列關于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用網上和網下兩種方式發(fā)售基金份額

　　B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

　　D.投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，贖回基金份額的，應當擁有對應的足額的基金份額

　　3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)進行的。

　　A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

　　B.登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司營業(yè)部

　　D.證券交易所清算系統(tǒng)

　　4.關于上海證券交易所場內基金份額的認購，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶

　　B.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”

　　C.在最低認購金額的基礎上，單筆申報最高不得超過99999900元

　　D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外

　　5.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日(　　)。

　　A.9：15-11：3013：20-15：00

　　B.9：15-11：3013：O0-15：00

　　C.9：30-11：3013：O0-15：00

　　D.9：30-11：3013：20-15：00

　　6.某投資者通過場內投資5萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其申購手續(xù)費、可得到的申購份額及返還資金余額分別為(　　)。

　　A.738.92元48059.59份0.60元

　　B.738.92元48059份0.60元

　　C.738.92元49260份0.60元

　　D.738.92元49260.48份0.60元

　　7.上海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是(　　)。

　　A.申請材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　8.深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為(　　)個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　9.網上競價發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。

　　A.股價波動性大

　　B.發(fā)行價與交易價差距大

　　C.股價容易被操縱

　　D.程序復雜

　　10.(　　)的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。

　　A.送股

　　B.分紅派息

　　C.增發(fā)新股

　　D.配股繳款

     證券交易數據記憶章節(jié)匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

        二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.當出現(　　)情況時，投資者應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。

　　A.基金份額由證券營業(yè)部轉托管到其他營業(yè)部

　　B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉托管到TA系統(tǒng)

　　C.基金份額由TA系統(tǒng)轉托管到證券登記系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部

　　2.股票網上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　A.網上競價發(fā)行

　　B。網上累計投標詢價發(fā)行

　　C.網上定價市值配售

　　D.網上定價發(fā)行

　　3.新股網上定價市值配售過程，投資者根據(　　)，自愿申購新股。

　　A.持有上市流通證券的市值

　　B.持有上市流通證券的數量

　　C.折算的申購限量

　　D.自愿申購的數量

　　4.上海證券交易所8股現金紅利派發(fā)日程安排正確的有(　　)。

　　A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權益登記日為T+6日

　　D.現金紅發(fā)放日為T+8日

　　5.關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有(　　)。

　　A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入

　　B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決

　　D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　6.出現(　　)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。

　　A.因不可抗力無法進行申購、贖回

　　B.因意外事故無法進行申購、贖回

　　C.因技術故障無法進行申購、贖回

　　D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回

　　7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列(　　)規(guī)定。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　8.關于上海證券交易所場內基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有(　　)。

　　A.上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報

　　B.上海證券交易所場內開放式基金份額的贖回以金額申報

　　C.申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定

　　D.申報價格欄約定始終都填寫為“1元”

　　9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　　A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

　　C.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司深圳證券登記結算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或贖回

　　D.利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更

　　10.網上發(fā)行具有的優(yōu)點有(　　)。

　　A.經濟性

　　B.市場性

　　C.高效性

　　D.連續(xù)性

     證券交易數據記憶章節(jié)匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

        三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.上市公司分紅派息的方案由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。(　　)

　　2.股份轉讓的公司必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些工作由登記結算公司負責辦理。(　　)

　　3.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓。(　　)

　　4.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購。(　　)

　　5.網上發(fā)售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，若無足額的組合證券，其認購申報全部無效。(　　)

　　6.股份轉讓公司委托證券公司辦理股份轉讓的，代辦轉讓的股份可以是股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，也可以是新發(fā)行的股份。(　　)

　　7.投資者參與股份轉讓的，委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。(　　)

　　8.由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協(xié)議，其股份實行每周轉讓3次的方式。(　　)

　　9.代辦股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的年度報告。(　　)

　　10.投資者參與股份轉讓的，必須開立上市公司股份轉讓賬戶。(　　)

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共N發(fā)布《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司共N發(fā)布《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內容看，主要恢復了新股發(fā)行現金申購制度。故B選項說法正確。

　　2.B[解析]按現行有關制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項內容均符合ETF的申購和贖回的有關規(guī)定。故B選項說法錯誤。

　　3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。故B選項正確。

　　4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購與贖回，應使用中國證券登記結算有限責任公司上海開放式基金賬戶。其他選項內容均符合上海證券交易所場內基金份額認購的相關規(guī)定。故A選項說法錯誤。

　　5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購、贖回申報可以在交易當日15：00前撤銷。故B選項正確。

　　6.B[解析]中國證券登記結算有限責任公司TA系統(tǒng)依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。依據題意：

　　凈申購金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

　　申購手續(xù)費=50000-49261.08=738.92(元)

　　申購份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

　　因場內份額保留至整數位，故投資者申購所得份額為48059份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。

　　實際凈申購金額=48059×1.0250=49260.48(元)

　　退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

　　本題正確答案為B。

　　7.C[解析]上海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　8.C[解析]深圳證券交易所規(guī)定，配股認購于R+1日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。上市公司(或保薦機構)在配股繳款期內應至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項正確。

　　9.C[解析]網上競價發(fā)行具有經濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故BD選項說法不符合網上競價發(fā)行的這一特點。網上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現在股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。故C選項正確。

　　10.D[解析]股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。故D選項正確。

     證券交易數據記憶章節(jié)匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析

     二、多項選擇題

　　1.BCD[解析]上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管。投資者將上市開放式基金份額由證券營業(yè)部轉托管到其他營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內轉托管辦理。故A選項說法錯誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統(tǒng)轉托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉托管到代銷機構、基金管理人)，或將登記在TA系統(tǒng)的基金份額轉托管到證券登記系統(tǒng)(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業(yè)部)，應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)。故BCD選項正確。

　　2.AD[解析]股票網上發(fā)行方式的基本類型有網上競價發(fā)行與網上定價發(fā)行。網上累計投標詢價發(fā)行與網上定價市值配售都屬于網上定價發(fā)行模式。故AD選項正確。

　　3.AC[解析]新股網上定價市值配售就是在新股網上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售。投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。故AC選項正確。

　　4.AC[解析]上海證券交易所B股現金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同，最后交易日為T+3日，現金紅利發(fā)放日為T+11日。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　6.ABCD[解析]出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]四個選項均符合我國證券交易所關于買賣、申購、贖回ETF基金份額的規(guī)定。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所場內開放式基金份額的申購、贖回采用“金額申報、份額贖回”的原則，即以申購金額填報數量申請，以贖回份額填報數量申請。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合上海證券交易所對場內開放式基金份額申購、贖回的相關規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]四個選項內容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點。

　　10.AC[解析]股票網上發(fā)行具有以下優(yōu)點：(1)經濟性;(2)高效性。故AC選項正確。

　　三、判斷題

　　1.A[解析]上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據審議結果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。

　　2.B[解析]股份轉讓的公司必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。這些工作由股份轉讓公司負責辦理。

　　3.A[解析]股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　4.A[解析]投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。

　　5.A[解析]網上發(fā)售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認其是否擁有對應的足額組合證券，無足額組合證券的，其認購全部無效。

　　6.B[解析]股份轉讓公司委托證券公司辦理股份轉讓的，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　7.A[解析]投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　8.B[解析]由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉讓協(xié)議，且披露經審計的最近年度財務報告，其股份可調整為每周轉讓?次的方式。

　　9.A[解析]股份每周轉讓5次的公司，信息披露參照上市公司標準執(zhí)行;股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內，必須公布經具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的年度報告。

　　10.B[解析]投資者參與股份轉讓的，必須開立非上市公司股份轉讓賬戶。

     證券交易數據記憶章節(jié)匯總

    2011年證券從業(yè)資格考試通過率匯總分析