非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定

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　　中國證監(jiān)會就《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》公開征求意見

　　1月25日,中國證監(jiān)會召開新聞通氣會,公布了《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下稱《暫行規(guī)定》),并向社會公開征求意見。

　　證監(jiān)會有關部門負責人表示,修改后的《證券投資基金法》為除商業(yè)銀行以外的其他金融機構開展基金托管業(yè)務預留了法律空間。為促進基金托管市場競爭,進一步提升基金托管人服務水平與能力,培育開放、包容、多元的基金托管市場,落實《證券投資基金法》的修訂精神,《暫行規(guī)定》此次擬允許符合條件的非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務。

　　從非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務的可行性看,證券公司等非銀行金融機構具有人才、系統(tǒng)等開展基金托管業(yè)務所需的各項基本條件,具備履行基金托管人各項法定職責的能力。部分非銀行金融機構已成功試點開展非基金資產(chǎn)托管業(yè)務,積累了一定的資產(chǎn)托管實踐經(jīng)驗。另一方面,非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務,可以利用自身行業(yè)優(yōu)勢為基金財產(chǎn)及份額持有人提供差異化的托管增值服務,對促進基金行業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展具有積極意義。

　　《暫行規(guī)定》共十九條,規(guī)定了非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務的準入條件,主要包括凈資產(chǎn)指標、專門托管部門設置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設等。在防范利益沖突方面,要求非銀行金融機構不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務,切實保障托管職責的有效履行。在審核程序方面,按照《基金法》規(guī)定,非銀行金融機構基金托管資格申請只需報證監(jiān)會審核,并在受理后20個工作日內(nèi)做出行政許可決定。在申請材料報送要求及審核方式上,與商業(yè)銀行托管資格許可一致。

　　在基金托管職責履行、內(nèi)控制度建設方面,非銀行金融機構托管人與銀行托管人一樣,均應遵守《基金法》、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定。針對非銀行金融機構的經(jīng)營現(xiàn)狀與業(yè)務特點,《暫行規(guī)定》從保護基金持有人角度出發(fā),強調(diào)了資產(chǎn)獨立、業(yè)務隔離、信息保密、從業(yè)人員管理、結算職責、風險準備金制度等方面的要求。

　　另外,按照《基金法》,《暫行規(guī)定》規(guī)定由中國證監(jiān)會對非銀行金融機構托管人基金托管業(yè)務進行監(jiān)管,監(jiān)管方式包括現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查,違規(guī)處理包括采取行政監(jiān)管措施、進行行政處罰等。

　　該負責人表示,下一步將根據(jù)社會各方面的意見,將《暫行規(guī)定》修改完善后擬與新修訂的《證券投資基金法》同步實施。

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