2013年證券從業(yè)《市場基礎知識》押題測試卷二(判斷)

　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)

　　101、保證公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　102、股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間。

　　103、貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　104、

　　可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。(　　)

　　105、目前我國證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　106、有價證券是財產價值和財產權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　107、基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。(　　)

　　108、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　109、為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。(　　)

　　110、根據(jù)金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易資產類別，按照公允價格計價。(　　)

　　解讀

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　　111、混合基金的風險低于股票基金，預期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。(　　)

　　112、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　113、黃金基金是將基金委托專業(yè)經理人處理，用于投資黃金產品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。(　　)

　　114、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產是獨立于管理人、托管人的固有財產，基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其固有財產。(　　)

　　115、 2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進出口銀行、農業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　116、深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　117、證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個人投資者為主的合理的投資者結構，充分發(fā)揮機構投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動上市公司完善治理結構。(　　)

　　118、債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　119、金融現(xiàn)貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎工具的未來價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　120、證券發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發(fā)行價格的，當發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網下配售數(shù)量時，應當對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　121、符合條件的特定客戶是指委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。(　　)

　　122、全國銀行間債券市場交易資金清算不包括基金在銀行間市場進行債券買賣。(　　)

　　123、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用實物結算。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　124、證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。(　　)

　　125、債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。(　　)

　　126、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　127、固定收入型基金的主要投資對象是基金和優(yōu)先股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　128、從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　129、契約型基金籌集的資金屬于借入資金(　　)

　　130、股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀

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　　131、證券市場內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內部信息或建議他人買賣證券等。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　132、股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎變量的期貨交易(　　)

　　133、我國證券交易所大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算。(　　)

　　134、資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。(　　)

　　135、我國從l995年起實施的《預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　136、證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　137、開放式基金份額的登記，是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。(　　)

　　138、代辦股份轉讓系統(tǒng)提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉讓的信息及報價，并撮合成交。(　　)

　　139、上市公司發(fā)行可轉換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近期末凈資產額的50%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　140、我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會，也可以不加入。

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　141、如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　142、經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。 (　　)

　　143、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔保證券賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　144、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　145、基金運作階段是基金托管人全面行使職責的次要階段。(　　)

　　146、理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　147、衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　148、債券的價格是將朱來的利息收益和本金按市場折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　149、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　150、有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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　　151、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　152、推行證券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　153、 1992年10月，國務院證券委和中國證監(jiān)會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　154、依據(jù)2003年對國有資產管理體制改革的規(guī)定，我國各級國有資產管理體系的架構將有三個基本辦事機構成：第一層面是行政監(jiān)管機構，即國有資產管理委員會及其辦事機構;第二層面是國有產權經營機構，即國資控股公司;第三層面是國有生產經營機構，即國資成分的企業(yè)。 (　　)

　　155、我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20% ，目前減半征收。(　　)

　　156、風險調整衡量指標的基本思路就是通過對收益加以風險調整，得到一個可以同時對收益與風險加以考慮的綜合指標，以期能夠排除風險因素對績效評價的不利影響。(　　)

　　157、在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。(　　)

　　158、對指令的執(zhí)行情況進行查詢，不必將執(zhí)行結果通知基金管理人。(　　)

　　159、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產可以用于買賣其他基金份額。(　　)

　　160、歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，但這些認股權證不可以與主體債券相分離進行單獨交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　解讀