2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第四章(1)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章  

　　一、單項選擇題

　　1.下列各項對于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.存續(xù)期限不同

　　B.基金份額面值不同

　　C.影響基金價格的主要因素不同

　　D.收益與風(fēng)險不同

　　2.下列各項中不屬于對基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項的是(　　)

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項變更審核

　　C.對基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督

　　D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

　　3.基金管理公司在下列事項變更時不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.修改章程

　　B.計提風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C.變更名稱、住所

　　D.變更股東、注冊資本或者股東出資比例

　　4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以(　　)為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險最小化

　　D.投資回報最大化

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章  

　　5.證券投資基金反映的是(　　)關(guān)系。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)

　　C.產(chǎn)權(quán)

　　D.信托

　　答案解析

　　1.B

　　[解析]中國證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。

　　2.C

　　[解析]ABD三項都屬于對基金管理公司進(jìn)行的市場準(zhǔn)入監(jiān)管中的事項，C項屬于對基金托管銀行進(jìn)行監(jiān)管中的事項，因此選C。

　　3.B

　　[解析]基金管理公司在下列重大事項變更時需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：變更經(jīng)營范圍，變更股東、注冊資本或者股東出資比例，變更名稱、住所，修改章程。因此，B項不屬于需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的重大事項。

　　4.A

　　[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項具體內(nèi)容，位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

　　5.D

　　[解析]證券投資基金反映的是信托關(guān)系。

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