2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷一(單選)

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行()的歸屬。

　　A.決定權

　　B.注冊權

　　C.審核權

　　D.定價權

　　4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關事宜進行了規(guī)定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。

　　A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會

　　B.監(jiān)事會，中國證監(jiān)會

　　C.股東大會，財政部

　　D.董事會，財政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.創(chuàng)立大會，1/2

　　B.股東大會，l/3

　　C.創(chuàng)立大會，2/3

　　D.股東大會，2/3

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　　8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.10%

　　9.公司應當自作出合并決議之日起()自內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。

　　A.15，l5

　　B.10，30

　　C.20，10

　　D.25.35

　　10.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。

　　A.10，15

　　B.20，10

　　C.20，15

　　D.30，25

　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A.20%，l0%

　　B.25%，5%

　　C.25%，l0%

　　D.20%，5%

　　12.經(jīng)國務院批準改制的企業(yè)，土地資產(chǎn)處置方案應報()審批。

　　A.國土資源部

　　B.發(fā)改委

　　C.建設部

　　D.土地所在省級土地行政主管部門

　　13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài).并在較長時間內(超過l年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.流動資產(chǎn)

　　C.遞延資產(chǎn)

　　D.無形資產(chǎn)

　　14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。

　　A.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率

　　B.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率

　　C.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率

　　D.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率

　　15.內部融資特點不包括()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費用2元。預定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為()。

　　A.8%

　　B.l0%

　　C.12%

　　D.14%

　　17.下列屬于可轉換證券籌資特點的是()。

　　A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本

　　B.大部分的可轉換債券都是沒有抵押的債券

　　C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股

　　D.可轉換證券不利于未來資本結構的調整

　　18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營()以上的股份有限公司。

　　A.5年

　　B.4年

　　C.3年

　　D.2年

　　19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過

　　人民幣()億元。

　　A.3000，3

　　B.5000，1

　　C.3000，1

　　D.5000，3

　　20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應由()名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會計師答名、蓋章。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　21.承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～l.5%。

　　A.0.5%～l.5%

　　B.l.5%～3%

　　C.1%～2%

　　D.1.5%～2%

　　22.詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足()家

　　的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短l個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在()，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　25.初步詢價開始Et前()個交易日內，發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　26.招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書()起計算。

　　A.6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　27.發(fā)行人應披露()，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務開拓、籌資等方面的計劃。

　　A.發(fā)行當年的發(fā)展計劃

　　B.未來2年的發(fā)展計劃

　　C.未來3年的發(fā)展計劃

　　D.發(fā)行當年和未來2年的發(fā)展計劃

　　28.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后，發(fā)行人及其保薦機構應刊登()。

　　A.定價公告

　　B.初步詢價公告

　　C.初步詢價結果公告

　　D.網(wǎng)下配售結果公告

　　29.股利分配政策方面，發(fā)行人應披露()。

　　A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　B.最近2年實際股利分配情況

　　C.最近5年的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　30.發(fā)行人應根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務的具體情況，如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數(shù)客戶的，應披露其名稱及銷售比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　31.上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近()內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.l2個月

　　D.36個月

　　32.控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　33.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，()月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，()月內不得轉讓。

　　A.12個，36個

　　B.6個，36個

　　C.l2個，l2個

　　D.6個，l2個

　　34.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起()后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.2年

　　35.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過()名。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　36.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導的期間自()起計算。

　　A.證券上市之日

　　B.招股說明書或招股意向書刊登后

　　C.發(fā)審會后

　　D.提交發(fā)行申請文件后

　　37.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其()。

　　A.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

　　B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　38.上市公司出現(xiàn)()，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.當年虧損

　　B.最近2年連續(xù)虧損

　　C.最近3年連續(xù)虧損

　　D.最近5年連續(xù)虧損

　　39.分離交易的可轉換公司債券的期限()。

　　A.最短為l年，無最長期限限制

　　B.最短為l年，最長期限為6年

　　C.最短為2年，無最長期限限制

　　D.最短為2年，最長期限為6年

　　40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.50%

　　41.上市公司最近24個月內曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()的情形。

　　A.10%以上

　　B.20%以上

　　C.50%以上

　　D.60%以上

　　42.轉股價格應()。

　　A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

　　B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價

　　C.不高于前一交易日的均價

　　D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

　　43.通常情況下，()，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。

　　A.贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低

　　B.贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

　　C.贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越高

　　D.贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

　　44.可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于()成為發(fā)行公司

　　的股東。

　　A.轉股的當日

　　B.轉股完成后的次日

　　C.轉股完成后的2天內

　　D.轉股完成后的3天內

　　45.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日

　　常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(不包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(包括3年)

　　46.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()。

　　A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標方式D.直接發(fā)行

　　47.下列人員中，可在資信評級機構中擔任證券評級業(yè)務高級管理人員的是()。

　　A.被金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，且禁入期未滿

　　B.最近1年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不

　　良誠信記錄

　　C.最近2年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的

　　人員

　　D.在中國境內或者中國香港、中國澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

　　48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本

　　金和利息時，應提前()個工作日報中國人民銀行備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品

　　設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期

　　限還本付息的債務融資工具。

　　A.5個(含)以上、10個(含)以下

　　B.2個(含)以上、20個(含)以下

　　C.2個(含)以上、10個(含)以下

　　D.5個(含)以上、20個(含)以下

　　50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

　　A.中國銀行

　　B.中國農業(yè)銀行

　　C.中國建設銀行

　　D.中國工商銀行

　　51.H股的發(fā)行方式是()。

　　A.國際配售

　　B.公開發(fā)行加國際配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近l個會計年度合并報表中按權益享有的所屬

　　企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司()。

　　A.合并報表凈資產(chǎn)的20%

　　B.合并報表凈資產(chǎn)的30%

　　C.合并報表總資產(chǎn)的20%

　　D.合并報表總資產(chǎn)的30%

　　53.內地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，

　　在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務記錄。

　　A.6

　　B.18

　　C.20

　　D.24

　　54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。

　　A.7，非執(zhí)行董事

　　B.5，執(zhí)行董事

　　C.10，執(zhí)行董事

　　D.3，非執(zhí)行董事

　　55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到()以上，且超過人民幣()，構成重大資產(chǎn)重組。

　　A.50%，5000萬元

　　B.50%，6000萬元

　　C.30%，4000萬元

　　D.30%，5000萬元

　　56.防御性收購一般是指()。

　　A.毒丸策略

　　B.白衣騎士策略

　　C.管理層防衛(wèi)策略

　　D.保持公司控制權策略

　　57.專業(yè)機構唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在

　　()個月內不接受該專業(yè)機構報送的專業(yè)報告和意見。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　58.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()后，通

　　過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加

　　或者減少()，應當按規(guī)定進行報告和公告。.

　　A.3%，5%

　　B.5%，3%

　　C.5%，5%

　　D.3%，3%

　　59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有

　　關規(guī)定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　60.其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低

　　于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000