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2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題二(多選)

更新時(shí)間:2014-04-15 15:13:16 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題二(多選),環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理供你參考,祝你學(xué)習(xí)愉快~~~

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  二、多選題(每題1分,共50分,以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求,多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

  1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的(  )業(yè)務(wù),需使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。

  A.認(rèn)購

  B.交易

  C.申購

  D.贖回

  2. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括(  )。

  A.認(rèn)購權(quán)證

  B.國債、公司或企業(yè)債

  C.證券投資基金

  D.A、B股

  3. 關(guān)于證券賬戶,下列說法正確的是(  )。

  A.證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的

  B.證券賬戶是證券公司為投資者開立的

  C.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

  D.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)

  4. 下列尚未公開的信息中,(  )屬于內(nèi)幕信息。

  A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

  B.持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)

  C.上市公司發(fā)生重大損失

  D.某上市公司做出與另一公司合并的決定,且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

  5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括(  )。

  A.資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式

  B.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

  C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額

  D.投資目標(biāo)和管理期限

  6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(  )。

  A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

  B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

  C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

  D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

  證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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  7. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn),報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括(  )。

  A.證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定

  B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

  C.投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商

  D.投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手

  8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),以下說法正確的有(  )。

  A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

  B.證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

  C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位,一手等于100股

  D.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

  9. 目前,我國債券質(zhì)押式回購交易可在(  )進(jìn)行。

  A.上海證券交易所

  B.深圳證券交易所

  C.場外交易市場

  D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

  10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算,下列表述正確的有(  )。

  A.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的,認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí),應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款,并獲得標(biāo)的證券

  B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的,權(quán)證持有人行權(quán)時(shí),按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià),收取現(xiàn)金

  C.深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

  D.權(quán)證持有人行權(quán)的,應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

  11. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對(duì)象(  )。

  A.包括非上市證券

  B.包括上市證券

  C.僅限于非上市證券

  D.僅限于上市證券

  12. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系,以下說法是正確的有(  )。

  A.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

  B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

  C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

  D.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

  13. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金,以下表述正確的是(  )。

  A.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

  B.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

  C.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率,場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

  D.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金

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  14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括(  )等。

  A.證券代碼

  B.當(dāng)日累計(jì)成交金額

  C.實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量

  D.實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量

  15. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng),下列說法正確的有(  )。

  A.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算

  B.ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

  C.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

  D.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

  16. 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括(  )。

  A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元

  B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

  C.同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

  D.具有15家以上的營業(yè)部,且布局合理

  17. 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括(  )。

  A.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

  B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

  C.外資銀行駐華代表處

  D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)

  18. 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,(  )實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

  A.保險(xiǎn)業(yè)

  B.信托業(yè)

  C.銀行業(yè)

  D.證券業(yè)

  19. 關(guān)于證券登記,下述說法正確的有(  )。

  A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

  B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

  C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為

  D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個(gè)環(huán)節(jié)

  20. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(  )。

  A.融資保證金比例

  B.融券保證金比例

  C.維持擔(dān)保比例

  D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

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  21. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是(  )。

  A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不做順延

  B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間,但必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

  C.在國家法定假日,交易時(shí)間為正常交易日的一半

  D.如果交易時(shí)間變更,須由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

  22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(  )情形之一時(shí),深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

  A.連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

  B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元

  C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告

  D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

  23. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有(  )。

  A.挪用客戶交易結(jié)算資金

  B.為客戶提供咨詢服務(wù)

  C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育,加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)

  D.侵占客戶國債兌付金

  24. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人,必須履行的義務(wù)包括(  )。

  A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單,并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

  B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

  C.正確選擇委托買賣價(jià)格,保證委托能夠成交

  D.接受交易結(jié)果,并履行交割清算義務(wù)

  25. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法正確的有(  )。

  A.一次成交,兩次結(jié)算

  B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

  C.中國結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保

  D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收

  26. 對(duì)委托人撤銷的委托,證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(  )解凍。

  A.密碼

  B.賬戶

  C.證券

  D.資金

  27. 按照現(xiàn)行規(guī)定,在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,傭金最低為人民幣5元的有(  )。

  A.A股

  B.基金

  C.國債現(xiàn)券

  D.可轉(zhuǎn)換債券

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  28. 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易,下列說法不正確的是(  )。

  A.目前,我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

  B.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易

  C.債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

  D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下,投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券

  29. 債券質(zhì)押式回購交易涉及(  )。

  A.兩個(gè)交易主體

  B.一個(gè)交易主體

  C.兩次交易契約行為

  D.一次交易契約行為

  30. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有(  )。

  A.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

  B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)

  C.向證券交易所提出相關(guān)建議

  D.參加會(huì)員大會(huì)31. 關(guān)于證券投資基金,以下說法正確的有(  )。

  A.封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的

  B.封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市

  C.開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額

  D.基金有封閉式與開放式之分

  32. 根據(jù)《證券法》,以下對(duì)證券交易所的描述正確的是(  )。

  A.證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

  B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人

  C.證券交易所是有組織的市場,又稱“場內(nèi)交易市場”

  D.證券交易所不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,但能決定證券交易的價(jià)格

  33. 按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有(  )。

  A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

  B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

  C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

  D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

  34. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定,以下表述正確的是(  )。

  A.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

  B.深圳證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00

  C.每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競價(jià)階段,上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

  D.上海證券交易所規(guī)定,接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

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  35. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中,正確的有(  )。

  A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托

  B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托

  C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

  D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托

  36. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有(  )等。

  A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾

  B.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

  C.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

  D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

  37. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由(  )批準(zhǔn)。

  A.證券交易所

  B.國家外匯管理局

  C.中國人民銀行

  D.中國證監(jiān)會(huì)

  38. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題,我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定(  )。

  A.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)

  B.停牌期間可以申報(bào)撤銷

  C.停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)

  D.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

  39. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告,將受到的處罰包括(  )。

  A.警告

  B.沒收非法所得

  C.罰款

  D.追究刑事責(zé)任

  40. 我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中,下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有(  )。

  A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

  B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司

  C.上海證券交易所退市的公司

  D.深圳證券交易所退市的公司

  41、 關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià),正確的說法有

  A. 國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式

  B. 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式

  C. 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

  D. 上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

  E. 深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

  證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

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  證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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  42、 證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度

  A. 分賬管理

  B. 計(jì)息

  C. 對(duì)賬

  D. 嚴(yán)禁信用交易

  E. 存取款自由

  43、在實(shí)踐中,金融期貨主要種類有________。

  A. 國債期貨

  B. 利率期貨

  C. 股票價(jià)格指數(shù)期貨

  D. 商品期貨

  E. 外匯期貨

  44、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有( )權(quán)利。

  A. 按規(guī)定分享投資收益

  B. 根據(jù)合同約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

  C. 承擔(dān)委托投資的損失

  D. 知情的權(quán)利

  45、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。

  A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

  B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

  C. 補(bǔ)償自營買賣中的損失

  D. 增加證券公司可供分配的資金

  E. 減少公司稅后利潤,從而減少應(yīng)繳稅款

  46、 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),需遵守的規(guī)定有( )。

  A. 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

  B. 不得散布非公開披露的信息

  C. 不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收

  D. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

  47、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,委托人的權(quán)利和義務(wù)有( )

  A.如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查

  B.足額交存交易資金

  C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

  D.接受交易結(jié)果

  E.履行交割清算義務(wù)

  48、按照規(guī)定公式,若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額,可能涉及( )項(xiàng)目。

  A.派息款

  B.交易經(jīng)手費(fèi)

  C.印花稅

  D.配股扣款

  49、 關(guān)于B股交易,說法正確的是

  A. 采用無紙化交易方式

  B. 上海證券交易所以1000股為一單位

  C. 深圳證券交易所以1000股為一單位

  D. 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

  E. 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

  50、證券結(jié)算包括( )

  A.證券登記

  B.證券清算

  C.證券交割

  D.資金交收

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