2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》模擬測試五(2)

　　21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是(　　)。

　　A.委托人與受托人的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

　　A.對會員進(jìn)行管理

　　B.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　D.對上市公司進(jìn)行管理

　　23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買賣證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向(　　)投資者。

　　A.國外機(jī)構(gòu)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.150%

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　　26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

　　A.今天的期貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

　　B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來的期貨價(jià)格相等

　　C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來的期貨價(jià)格

　　D.今天的期貨價(jià)格可能是未來的現(xiàn)貨價(jià)格

　　27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

　　A.對外透露自營買賣信息

　　B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

　　C.泄露客戶資料

　　D.泄露客戶交易信息

　　28. 證券投資基金(　　)。

　　A.起源于美國，盛行于日本

　　B.起源于美國，盛行于英國

　　C.起源于英國，盛行于美國

　　D.起源于英國，盛行于日本

　　29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指(　　)。

　　A.在境外或者中國香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

　　B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者中國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表中國香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券

　　D.在中國香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

　　30. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人可以是股份有限公司

　　C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D.期限在一年以上

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　　31. 在金融期貨交易中，(　　)。

　　A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割

　　B.全部合約將在到期前對沖平倉

　　C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的

　　D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割

　　32. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失(　　)。

　　A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格

　　B.無限

　　C.協(xié)定價(jià)格

　　D.期權(quán)費(fèi)

　　33. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由(　　)繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　A.上市公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　34. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定(　　)。

　　A.技術(shù)性停牌

　　B.終止交易

　　C.臨時(shí)停市

　　D.停止清算

　　35. 開放式基金份額的申購和贖回價(jià)值是按(　　)計(jì)價(jià)。

　　A.基金份額資產(chǎn)凈值

　　B.當(dāng)日申購、贖回的平均報(bào)價(jià)

　　C.基金份額資產(chǎn)值

　　D.基金公司的定價(jià)

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　　36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以(　　)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.總股本

　　D.總股數(shù)

　　37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.操縱市場行為

　　C.虛假陳述行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　38. 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向(　　)提出申請。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　39. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行

　　B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C.只允許上市公司發(fā)行

　　D.屬于金融證券

　　40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說法正確的是(　　)。

　　A.股票可視為無期限證券

　　B.各種證券的流動(dòng)性是相同的

　　C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

　　D.債券期限不具有法律約束力

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　　參考答案

　　21. A

　　基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。

　　22. C

　　對證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。

　　23. C

　　非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

　　24. B

　　銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　25. C

　　自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

　　26. D

　　由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格。

　　27. B

　　公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

　　28. C

　　一般認(rèn)為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。

　　29. B

　　中國存托憑證(簡稱CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國中國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。

　　30. A

　　我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

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　　31. C

　　金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。

　　32. D

　　對于期權(quán)的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。

　　33. D

　　證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　34. C

　　因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。

　　35. A

　　開放式基金的申購贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。

　　36. B

　　在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　37. A

　　證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。

　　38. B

　　申請證券發(fā)行向中國證監(jiān)會提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。

　　39. C

　　證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　40. A

　　股票可以視為無期債券;各種證券的流動(dòng)性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。

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