2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試一[單選]

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　　11.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　A.0.5‰

　　B.1‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　12.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于(　　)。

　　A.上證A股

　　B.深證A股

　　C.基金

　　D.B股

　　13.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，(　　)不可能是證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　14.某股票屬于ST股票，收盤(pán)價(jià)為10.50元。則次一交易日陔股票交易的價(jià)格的上限為(　　)。

　　A.1 1.025元

　　B.9.975元

　　C.11.55元

　　D.9.45元

　　15.在深圳證券交易所，多只A股合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　A.5萬(wàn)

　　B.10萬(wàn)

　　C.20萬(wàn)

　　D.100萬(wàn)

　　16.固定收益平臺(tái)交易采用(　　)兩種方式。

　　A.市價(jià)交易和限價(jià)交易

　　B.報(bào)價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易

　　C.報(bào)價(jià)交易和限價(jià)交易

　　D.限價(jià)交易和詢(xún)價(jià)交易

　　17.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不應(yīng)超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　18.2007年11月7日，(　　)發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶(hù)簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　D.上海證券交易所與深圳證券交易所聯(lián)合

　　19.證券公司通過(guò)(　　)對(duì)投資者的證券買(mǎi)賣(mài)交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行前端控制，對(duì)客戶(hù)證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。

　　A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于證券交易結(jié)算、記載客戶(hù)資金明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)

　　C.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

　　D.證券賬戶(hù)

　　20.在證券賬戶(hù)卡的掛失補(bǔ)辦過(guò)程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送給(　　)。

　　A.相關(guān)證券公司

　　B.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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　　21.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷(xiāo)策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿(mǎn)足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是(　　)。

　　A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　B.綜合性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　C.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　D.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　22.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.10萬(wàn)元以下罰款

　　23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)不包括(　　)。

　　A.客戶(hù)招攬

　　B.產(chǎn)品及服務(wù)銷(xiāo)售

　　C.客戶(hù)服務(wù)

　　D.客戶(hù)資金管理

　　24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心是證券(　　)。

　　A.交易通道服務(wù)

　　B.關(guān)系維護(hù)

　　C.有形服務(wù)

　　D.信息咨詢(xún)服務(wù)

　　25.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向(　　)詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.特定個(gè)人投資者

　　B.特定機(jī)構(gòu)投資者

　　C.普通機(jī)構(gòu)投資者

　　D.普通個(gè)人投資者

　　26.股東(　　)的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

　　A.送股

　　B.分紅派息

　　C.增發(fā)新股

　　D.配股繳款

　　27.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.申請(qǐng)材料送交日(T一5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　28.投資者通過(guò)上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)?　　)。

　　A.買(mǎi)入

　　B.賣(mài)出

　　C.買(mǎi)入或賣(mài)出

　　D.不申報(bào)買(mǎi)賣(mài)方向

　　29.嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF基金份額的需擁有對(duì)應(yīng)的足額(　　)。

　　A.組合證券

　　B.組合基金

　　C.組合證券和替代現(xiàn)金

　　D.組合基金和替代現(xiàn)金

　　30.投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非七市公司)股份.應(yīng)持有(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶(hù)

　　B.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶(hù)

　　C.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶(hù)

　　D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶(hù)

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　　31.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)特征是盈利性，另一重要特征是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.交易方式的自主性

　　32.以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述中不正確的是(　　)。

　　A.禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理

　　33.證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括(　　)。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況

　　B.證券公司的資產(chǎn)狀況

　　C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　D.涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策

　　34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷

　　B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰

　　C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.凈資本不低于1億元人民幣

　　35.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　36.定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　37.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　38.集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.集合計(jì)劃賬戶(hù)管理

　　B.集合計(jì)劃終止

　　C.違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理

　　D.客戶(hù)資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.因向客戶(hù)承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失

　　C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買(mǎi)賣(mài)證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失

　　D.證券公司在客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

　　40.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，證券賬戶(hù)的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.托管機(jī)構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)一證券公司一托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)

　　D.證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)一托管機(jī)構(gòu)

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　　41.下列關(guān)于證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　42.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足(　　)，證券公司不得向其融資融券。

　　A.1年

　　B.半年

　　C.2年

　　D.3個(gè)月

　　43.(　　)是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。

　　A.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)

　　B.客戶(hù)信用資金臺(tái)賬

　　C.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)

　　D.客戶(hù)交易資金交收賬戶(hù)

　　44.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的(　　)證券賬戶(hù)。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.初始

　　45.可充抵保證金的證券.除了交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、國(guó)債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)(　　)。

　　A.80%

　　B.85%

　　C.90%

　　D.95%

　　46.融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為(　　)。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融券賣(mài)出證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%

　　47.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

　　A.7

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　48.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)融資余額

　　B.轉(zhuǎn)融券余額

　　C.轉(zhuǎn)融通未成交數(shù)據(jù)

　　D.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

　　49.證券金融公司的凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.15%

　　B.35%

　　C.75%

　　D.100%

　　50.目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位分別為(　　)元及其整數(shù)倍。

　　A.0.001、0.001

　　B.0.001、0.005

　　C.0.005、0.005

　　D.0.005、0.001

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　　51.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的(　　)。

　　A.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)

　　B.辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

　　C.對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)

　　D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門(mén)

　　52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的有關(guān)規(guī)則是：買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.91

　　53.(　　)負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

　　A.中央結(jié)算公司

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)

　　D.同業(yè)中心

　　54.在債券回購(gòu)交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)，中國(guó)結(jié)算公司可收取的違約金為(　　)。

　　A.與欠庫(kù)券等額的資金

　　B.與欠庫(kù)券等量的資金

　　C.質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)

　　D.質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　55.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按(　　)計(jì)收。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　56.(　　)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　57.重置風(fēng)險(xiǎn)即為(　　)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　58.(　　)指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　59.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年4月7日發(fā)布、2009年11月20日修訂的(　　)針對(duì)交收風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A.《證券公司管理暫行辦法》

　　B.《證券登記規(guī)則》

　　C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

　　60.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買(mǎi)賣(mài)該內(nèi)幕信息證券，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足(　　)萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

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