2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試二[答案]

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　　答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.C?！窘馕觥抗_原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。

　　2.A。【解析】權證反映的是發(fā)行人與持有人之間的契約關系，從內容上看，權證具有期權的性質。

　　3.B?！窘馕觥课覈C券市場對境外投資者的投資范嗣有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。

　　4.C?！窘馕觥课覈虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務。

　　5.C?！窘馕觥吭谧鍪猩淌袌鲋?，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　6.D?！窘馕觥烤惩庾C券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

　　7.A?！窘馕觥孔C券結算的兩個方面是清算與交牧：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算;后者是在清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。

　　8.D?！窘馕觥堪唇灰讏鏊C券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途.證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　9.D?！窘馕觥刻顚懽C券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。通常的做法是填寫代碼及簡稱，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。

　　10.C?！窘馕觥吭谏陥髢r格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為 0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元人民幣。

　　11.A?！窘馕觥框炞C主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

　　12.B?！窘馕觥可钲谧C券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間;14：57～1 5：00為收盤集合競價時間。

　　1 3.D?！窘馕觥孔C券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買人申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。故投資者甲優(yōu)先交易、丙第二個進行交易。時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的優(yōu)先順序為甲、丙、乙、丁。

　　1 4.B?！窘馕觥烤敬嬖诮K止上市風險的特別處理，該制度簡稱退市風險警示制度.其處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。

　　15.A?！窘馕觥緼選項應為債券單筆質押式回購交易數量不低于5 000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。

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　　16.A?！窘馕觥吭诠潭ㄊ找嫫脚_進行的固定收益證券現券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格X(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[4.95，6.05]之間波動。

　　17.A?！窘馕觥窟B續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。

　　18.A?！窘馕觥吭谖覈细窬惩馔顿Y者境內證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局重新發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》。

　　19.A?！窘馕觥孔C券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守實名制原則?？蛻繇毘钟行矸葑C明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立;資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符。

　　20.D?！窘馕觥俊蹲C券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　21.D?！窘馕觥糠墙灰走^戶最后一步，即經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。

　　22.C?！窘馕觥磕吧菰L法是營銷人員通過主動自我介紹的方式.與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法，是營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的一種方法。

　　23.B?！窘馕觥磕壳埃C券公司采用證券經紀人制度的，應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構備案。經住所地證監(jiān)會派出機構現場核查，確認其相關管理制度、內部控制機制和技術系統(tǒng)已經建立并能有效運行。證券經紀人制度啟動實施方案合理可行，證券弳紀業(yè)務已經滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　24.B?！窘馕觥孔C券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務，因此根據委托單向交易所申報屬于證券經紀商的義務。

　　25.C?！窘馕觥啃鹿删W上定價發(fā)行與網上競價發(fā)行的發(fā)行價確定方式不同：前者事先確定價格;而后者事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。

　　26.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所B股現金紅利派發(fā)日程安排如下：(1)申請材料送交日為T一5日前;(2)中國結算公司上海分公司核準答復日為T一3 日前;(3)向交易所提交公告申請日為T一1日前;(4)公告刊登日為T日;(5)最后交易日為T+3日;(6)權益登記日為T+6日;(7)現金紅利發(fā)放日為T+11日。

　　27.B。【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息。主要是通過中國結算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，現金股利、股票股利由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。

　　28.D?！窘馕觥炕鸷贤Ш蠹催M入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內基金不受理贖回。

　　29.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所可轉換債券債轉股通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。證券交易所設置債轉股申報代碼和簡稱。

　　30.C?！窘馕觥?001年6月12日.中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》。所謂代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

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　　31.C?！窘馕觥孔C券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。

　　32.C?！窘馕觥緼B選項屬于合規(guī)風險;D選項屬于經營風險。

　　33.C。【解析】公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。則屬于內幕信息，反之，不屬于內幕信息。

　　34.C?！窘馕觥扛鶕蹲C券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5 日前報送證券交易所。

　　35.C?！窘馕觥孔C券公司申請資產管理業(yè)務資格時，需要提交經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1期財務報表，而不是上1年度凈資產驗資證明。

　　36.B?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　37.A?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產管理業(yè)務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

　　38.D?！窘馕觥考腺Y產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產管理計劃的安排、風險揭示、資產管理事務的報告和有關信息查詢等內容，最大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項，以充分保護委托人的利益，方便委托人作出委托決定。

　　39.A。【解析】B選項屬于經營風險;C選項屬于市場風險;D選項屬于合規(guī)風險。

　　40.B。【解析】證券公司從事證券資產管理業(yè)務.接受一個客戶的單筆委托資產價值不得低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　41.C。【解析】A選項為融券專用證券賬戶記錄的內容;B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內容;D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內容。

　　42，D?！窘馕觥客顿Y的規(guī)模屬于投資經驗，而不屬于投資偏好。

　　43.B?！窘馕觥緽選項屬于個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需要向證券公司提交的材料。

　　44.C?！窘馕觥咳谌u出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當天沒有產生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。

　　45.C。【解析】客戶融券期間，其本人或關聯人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內向證券公司申報。

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　　46.C?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按下列折算率進行折算：(1)上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%，被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0;(2)交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%;(3)國債折算率最高不超過95%;(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;(5)權證的折算率為0。

　　47.D。【解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用總和)。

　　48.C?！窘馕觥孔C券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%?？沙涞直ＷC金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。

　　49.A?！窘馕觥孔C券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　50.D?！窘馕觥可钲谧C券交易所現有實行標準券制度的債券質押式回購品種有11個、質押式企業(yè)債回購品種有4個，因此深圳證券交易所目前的債券回購交易品種有15個。

　　51.A。【解析】上海證券交易所根據《財政部、中國人民銀行、證監(jiān)會關于開展國債買斷式回購業(yè)務的通知》的要求，于2004年12月6日，即2004年記貝長式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。

　　52.B【解析】因為回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數量，而與其持有現券當時的市值無直接關系，因此，該客戶回購可融入資金量為1 000X1.35=1 350(萬元)。

　　53.C?！窘馕觥恳娍罡度冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后.雙方解除債券質押關系的交收方式。

　　54.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所罔債買斷式回購交易，單筆交易數量在10 000手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。

　　55.D?！窘馕觥緼BC三個選項描述的均為凈額清算原則。

　　56.C?！窘馕觥孔C券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險，根據成因，大致可以將證券結算風險分為：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結算銀行風險。題中所述為操作風險的概念。

　　57.D?！窘馕觥啃庞蔑L險可以進一步細分為本金風險和價差風險(價差風險也稱重置風險)。前者指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。后者是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。

　　58.C?！窘馕觥孔C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　59.D?！窘馕觥孔C券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收與會計日交收。會計日交收是指在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期交收。

　　60.C?！窘馕觥恐袊Y算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結算參與人計付結算備付金利息。

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　　二、多項選擇題

　　1.ABC?！窘馕觥吭趯嵺`中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨(如股票價格指數期貨和股票期貨等)三種類型。

　　2.AC。【解析】報價驅動和指令驅動這兩種交易機制有著不同的特點，指令驅動的特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅動的特點有：(1)證券成交價格的形成由做市商決定;(2)投資者買賣證券都以做市商為對手.與其他投資者不發(fā)生直接關系。

　　3.ABCD?！窘馕觥孔C券交易所要對會員進行監(jiān)督管理.其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內容包括總則、會員資格管理、席位與交易權限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。

　　4.BC【解析】A選項應為依法設立且滿1年;D選項應為代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局受到處罰的情形。

　　5.AD?！窘馕觥咳嗣駧盘胤N股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。B股賬戶按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　6.CD?！窘馕觥扛鶕薪灰椎臄盗?，委托可以分為整數委托和零數委托，前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或其整數倍;后者是指客戶委托買賣證券的數量不足1個交易單位的情況。

　　7.CD?！窘馕觥可钲谧C券交易所中，債券交易以人民幣100元面額為1張;上海證券交易所中，債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1 000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1 000元標準券為1手。

　　8.ABC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金;(2)增發(fā)上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所認定的其他情形。

　　9.BCD?！窘馕觥緼選項應為向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　10.ACD?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。故B選項說法錯誤。ACD選項均符合深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的規(guī)定。

　　11.ABCD。【解析】在上海證券交易所，對應分類指數包括上海證券交易所編制的上證A股指數、上證B股指數和上證基金指數等。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的深證A股指數、中小企業(yè)板指數、創(chuàng)業(yè)板綜合指數、深證B股指數和深證基金指數。

　　1 2.ABC?！窘馕觥可钲谧C券交易所系列指數根據巨潮指數的分類，有成分股指數和綜合指數兩大類，成分股指數包括寬基/規(guī)模指數、風格指數、主題指數、行業(yè)指數和策略指數五類，綜合指數則包括市場指數、行業(yè)指數和其他三類。深證成分指數、成分A股指數、成分B股指數、深證100指數等屬于成分股指數，深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、中小板綜指、創(chuàng)業(yè)板綜指等屬于綜合指數。公布的基金價格指數有深市基金指數。

　　13.ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：(1)成交額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數量和買入、賣出金額;(2)股份統(tǒng)計信息;(3)上海證券交易所認為應披露的信息。

　　14.BCD?！窘馕觥緼選項中乙方應實施客戶交易結算資金第三方存管。

　　15.BD?！窘馕觥烤硟茸匀蝗松暾堥_立證券賬戶時，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

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　　16.ABD。【解析】證券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等;(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;(3)證券投資顧問服務的內容和方式;(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔; (5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網站，公示第(1)、(2)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　　17.ABC。【解析】根據客戶的風險偏好，結合客戶的資產狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

　　18.ACD?！窘馕觥緽選項應為證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。

　　19.AD?！窘馕觥考夹g風險主要來自于硬件設備和軟件兩個方面。硬件設備方面主要是由于硬件設備的機型、容量、數量、運營狀況及在業(yè)務高峰時的處理能力等方面不能適應正常行情傳送、證券交易和銀證轉賬需要，不能有效及時地應付突發(fā)事件。軟件方面主要是軟件的運行效率、行情傳送和業(yè)務處理速度及精度不能滿足業(yè)務需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢等。

　　20.AD?！窘馕觥抗善本W上發(fā)行方式的類型有網上競價發(fā)行與網上定價發(fā)行。

　　21.ABCD?！窘馕觥克膫€選項的內容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　22.ABCD?！窘馕觥扛鶕覈嚓P規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內現金認購(網上)、場外現金認購(網下)、網上組合證券認購和網下組合證券認購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。

　　23.AB?！窘馕觥吭诠煞蒉D讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網站和代辦股份轉讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息。報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數量、聯系方式等;成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價格、成交數量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。

　　24.BCD?！窘馕觥孔C券公司應根據公司經營管理的特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。

　　25.BC?！窘馕觥孔C券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　26.AD?！窘馕觥吭诩腺Y產管理計劃推廣期間，嚴禁證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

　　27.AD?！窘馕觥考嫌媱潓徲媹蟾鎽斣诿總€年度結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　28.ABD?！窘馕觥扛鶕蹲C券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有如下權利：(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益;(2)根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃;(3)知情的權利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。

　　29.BD?！窘馕觥孔C券公司申請融資融券交易權限應當向證券交易所提交書面申請報告及下列材料：(1)中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準從事融資融券業(yè)務的經營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件;(2)融資融券業(yè)務實施方案、內部管理制度的相關文件;(3)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯系方式;(4)證券交易所要求提交的其他材料。

　　30.ABC?！窘馕觥緿選項屬于分支機構的職責。

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　　31.ACD。【解析】證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則和崗位分離原則。

　　32.AD。【解析】客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券;客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

　　33.ACD。【解析】B選項為業(yè)務管理風險的概念。

　　34.ABCD?！窘馕觥咳珖y行問債券市場質押式回購成交合同的內容由回購雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權人)簽字等。

　　35.AC。【解析】全國銀行問債券市場買斷式回購發(fā)生違約.對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。同業(yè)中心和中央結算公司應在接到報告后5個工作日內將最終結果予以公告。

　　36.ABC?！窘馕觥拷刂沟?010年5月底，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設定為7天、28天和91天。

　　37.ABD?！窘馕觥科渌兏怯洶ㄗC券司法凍結、質押、權證創(chuàng)設與注銷、權證行權、可轉換公司債券轉股、可轉換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數基金申購或贖回等引起的變更登記。

　　38.ABC?！窘馕觥孔C券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。這種交易嚴重違背了證券市場公開、公平、公正的交易原則，造成證券收益異常分配，既損害投資者的利益，又破壞證券市場的穩(wěn)定。

　　39.CD?！窘馕觥緾選項應為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動;D選項應為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　40.ABC?！窘馕觥可显伦C券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買人金額、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　41.BCD?！窘馕觥扛鶕灰缀霞s的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。

　　42.AB。【解析】證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

　　43.ABCD?！窘馕觥砍山簧陥髴ǖ膬热萦凶C券代碼、證券賬號、成交價格、成交數量、買賣方向和交易所規(guī)定的其他內容。

　　44.ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

　　45.AB?！窘馕觥孔C券經紀商與客戶之間不存在從屬或依附關系。但是，要開展經紀業(yè)務，證券經紀商首先必須與客戶建立具體的委托代理關系。

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　　46.ABCD?！窘馕觥吭谏虾ＷC券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產品除ABCD項外還有：(1)地方政府債;(2)債券質押式回購的融資和融券交易;(3)上交所認可的其他債券交易品種。

　　47.BCD?！窘馕觥糠种C構提供較為被動的分銷方式;我國證券公司的營銷渠道基本上是直接營銷渠道;證券經紀人具有直接營銷渠道的性質。

　　48.ABCD。【解析】除ABCD項外，證券經紀業(yè)務管理風險的防范措施還有：(1)加強經紀業(yè)務營銷管理;(2)嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程。

　　49.ABD?！窘馕觥客瑫r滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次的轉讓方式：(1)規(guī)范履行信息披露義務;(2)股東權益為正值或凈利潤為正值;(3)最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　50.CD?！窘馕觥孔C券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。

　　三、判斷題

　　1.B。【解析】為防范證券結算風險，證券登記結算機構設立了證券結算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的損失。

　　2.B?！窘馕觥烤惩庾C券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：(1)依法設立且滿1年;(2)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績：(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為麗受主管當局處罰的情形。

　　3.A?！窘馕觥?005年我國股權分置改革中發(fā)行的權證都是在證券交易所交易的，具體的交易方式與股票交易類似。

　　4.B?！窘馕觥可虾ＷC券賬戶和深圳證券賬戶分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結算公司認可的其他證券。

　　5.B?！窘馕觥繉蓹?、債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉。

　　6.A。【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據市場發(fā)展需要。經中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

　　7.B。【解析】連續(xù)競價時，根據成交價格確定原則，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　8.B。【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。

　　9.A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定。交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。

　　10.B?！窘馕觥考细們r的所有交易以同一價格成交，然后進行集中撮合處理。

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　　11.B。【解析】對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報;復牌時對已接受的申報實行集合競價。

　　12.B?！窘馕觥慨斎毡淮皇仗幚淼耐ㄊ找孀C券，下一交易日可以賣出。

　　13.B?！窘馕觥亢细裢顿Y者應當委托托管人向中國結算公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應。

　　14.B?！窘馕觥课腥说闹噶罹哂袡嗤?，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。

　　15.A。【解析】人工電話或傳真委托客戶應與營業(yè)部有事先約定。并預留印鑒(簽名)。無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其人工電話或傳真委托。

　　16.B?！窘馕觥孔C券公司采用差異性市場營銷策略時.營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。因此，差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。

　　17.A。【解析】在證券經紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權益。其內容是：(1)記錄營銷和賬戶管理人員的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況，并通過現場、電話、互聯網絡等方式為客戶提供查詢;(2)對客戶的交易行為進行監(jiān)控分析.通過發(fā)現異常操作、異常交易、異常資金流動等情況，及時發(fā)現和糾正營銷或賬戶管理人員的不當行為;(3)提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立公司、員工與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道; (4)通過面談、電話、網站、信函或其他方式對客戶進行定期訪問，了解營銷和賬戶管理人員執(zhí)業(yè)情況，并對回訪記錄強制留痕。

　　18.B?！窘馕觥颗涔蓹嘧C是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。

　　19.B。【解析】投資者通過上海證券交易所場內系統(tǒng)認購所得的基金份額登記在投資者上海證券賬戶內。

　　20.B?！窘馕觥口H回是投資者通過一級交易商，申請以一定數量的基金份額換取一籃子股票和少量現金。題中捕述的是申購的概念。

　　21.B?！窘馕觥孔C券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　22.A?！窘馕觥孔誀I買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。

　　23.B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。

　　24.B?！窘馕觥孔C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，屬于除內幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。

　　25.B?！窘馕觥繛槎鄠€客戶辦理集合資產管理業(yè)務是指證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的概念。

　　26.B。【解析】專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

　　27.B?！窘馕觥孔C券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為之一是以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務。

　　28.B?！窘馕觥啃庞媒灰鬃C券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。題中描述的為客戶信用交易擔保證券賬戶。

　　29.B。【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

　　30.B。【解析】證券金融公司不以營利為目的。履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務;(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控;(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險;(4)證監(jiān)會確定的其他職責。

　　31.A。【解析】證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券;(2)通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券;(3)通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金;(4)依法籌集的其他資金和證券。

　　32.B?！窘馕觥孔C券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計人其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

　　33.B。【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。

　　34.B。【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數倍。

　　35.A。【解析】上海證券交易所國債買斷式網購的交易主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者(B、D賬戶)。

　　36.B。【解析】在買斷式回購到期購回結算過程中.中國結算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金不予返還。

　　37.B?！窘馕觥恐袊Y算公司滬深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的完整性。

　　38.B?！窘馕觥坑捎谠诮Y算參與人資金交收違約時.中國結算公司滬深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人.為彌補自身成本，中國結算公司滬深分公司還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。

　　39.B。【解析】自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

　　40.A?！窘馕觥孔鳛樽C券市場運行過程的最后環(huán)節(jié).證券磴記結算系統(tǒng)的安全和高效運行對整個證券市場的正常運轉至關重要，而管理和防范好結算風險是證券登記結算系統(tǒng)安全和高效運行的關鍵。

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