2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測試三[單選]
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一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有-個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1.( )，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
A.2004年4月
B.2004年5月
C.2005年4月
D.2005年5月
2.設(shè)立證券公司的條件不包括( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
3.報價驅(qū)動是-種連續(xù)交易商市場，或稱( )。
A.競價市場
B.做市商市場
C.訂單驅(qū)動市場
D.經(jīng)紀(jì)商市場
4.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰手段不包括( )。
A.批評
B.罰款
C.暫停交易
D.取消會員資格
6.下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是( )。
A.席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓
B.席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C.席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D.席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓
7.在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
8.自然人及-般機構(gòu)開立證券賬戶，由( )辦理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.開戶代理機構(gòu)
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
9.上海證券代碼和深圳證券代碼都為-組( )位數(shù)字。
A.4
B.5
C.6
D.8
10.關(guān)于申報報價的計價單位和最小變動單位，以下說法中錯誤的是( )。
A.A股申報價格最小變動單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元
C.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的報價為每百元面值債券的價格
D.基金交易的報價為每份基金價格
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11.下列客戶委托中，最優(yōu)先的是( )。
A.9時35分，11.25元買入
B.9時40分，11.30元買入
C.9時35分，11.30元買入
D.9時40分，11.25元買入
12.連續(xù)競價時，某只股票的買人申報價格為15元，市場即時的最低賣出申報價格為14.98元，則成交價格為( )。
A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交
13.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以( )元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費，保留兩位小數(shù))
A.15.O6
B.15.08
C.1 5.09
D.15.15
14.證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司( )傳送至證券公司。
A.每日
B.每清算日
C.每核算日
D.每交收日
15.上市公司出現(xiàn)下列( )情形時，證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。
A.最近的中期會計報告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近三個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C.最近二個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D.最近-個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
16.某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)參考價為( )元/股。
A.16.25
B.20
C. 23
D.25
17.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法中錯誤的是( )。
A.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價
B.證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告
C.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
D.證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息
18.上海證券交易所和深圳證券交易所在( )都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)等交易信息。
A.每旬
B.每周
C.每個交易日
D.每月
19.為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險揭示書》。對此，下列說法中錯誤的是( )。
A.投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由投資者簽名
B.投資者-旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險
C.-般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險
D.《風(fēng)險揭示書》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險等事項
20.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于( )。
A.委托合同
B.代理協(xié)議
C.交割收據(jù)
D.身份證明
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21.我國證券公司的營銷渠道基本上是( )。
A.二級渠道
B.三級渠道
C.直接銷售渠道
D.間接銷售渠道
22.從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)，下列屬于售后服務(wù)的是( )。
A.介紹證券投資信息
B.客戶的關(guān)系維護
C.向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險
D.分析與解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容
23.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是( )。
A.交收失誤
B.通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
24.任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )。
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下的罰款
D.5萬元以上30萬元以下的罰款
25.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中.驗資及配號為( )。
A.T+2日
B.T+3日
C.T+1日
D.T+4日
26.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照( )，自動增加相應(yīng)的股數(shù)。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
27.上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過( )。
A.99 999 900份
B.99 999 990份
C.99 999 999份
D.1億份
28.某投資者于2010年6月1日將持有的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為公司股票，則其在( )可以將該股票賣出。(假設(shè)中間不存在非交易日)
A.6月1日
B.6月2日
C.6月3日
D.6月4日
29.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由( )指定臨時代辦機構(gòu)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.上市公司協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
30.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容不包括( )。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
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31.證券公司進行證券自營買賣的收益主要來源于( )。
A.傭金
B.手續(xù)費
C.低買高賣的價差
D.高買低賣的價差
32.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指( )。
A.市場風(fēng)險
B.合規(guī)風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
33.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
34.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
B.利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易量
C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
35.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到的處罰不包括( )。
A.追究刑事責(zé)任
B.罰款
C.沒收違法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
36.下列各項中，不屬于為單-客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點的是( )。
A.證券公司與客戶必須是-對-的
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單-客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
37.按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于( )萬元人民幣。
A.500
B.200
C.100
D.50
38.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.履行報告義務(wù)
B.直接沒收該資產(chǎn)
C.追究其刑事責(zé)任
D.對其進行罰款
39.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi)。使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1
B.2
C.4
D.6
40.下列是可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的行為的是( )。
A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤
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41.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.5 000元以上3萬元以下
B.5 000元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
42.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近( )年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
43.( )負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
A.董事會
B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D.分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人
44.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在( )開立實名信用資金賬戶。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.指定商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券交易所
45.證券公司在向客戶融資融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中乙方(指證券公司)信息不包括( )。
A.法定代表人
B.聯(lián)系方式
C.公司營業(yè)執(zhí)照
D.住所
46.客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶( )。
A.可以有多個
B.-般有2個
C.至少有1個
D.只能有1個
47.可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過( )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
48.轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法由( )制定。
A.證券金融公司
B.中國證監(jiān)會
C.指定商業(yè)銀行
D.證券交易所
49.對單-證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )。
A.15%
B.45%
C.50%
D.85%
50.深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種不包括( )天。
A.1
B.3
C.7
D.14
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51.全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括( )。
A.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)
B.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的外國銀行辦事處
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)
D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
52.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為( )。
A.7天
B.1天
C.2天
D.15天
53.上海證券交易所買斷式回購的交易按照( )原則結(jié)算。
A.兩次成交、兩次清算
B.-次成交、兩次清算
C.兩次成交、-次清算
D.-次成交、-次清算
54.根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金( )。
A.歸融券方
B.歸融資方
C.退還雙方
D.歸風(fēng)險基金
55.目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布的( )以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》
B.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記條例》
C.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》
D.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理條例》
56.下列關(guān)于證券交收違約處理的描述中不正確的是( )。
A.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
B.中國結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)
D.深圳B股-般不存在證券交收違約處理問題
57.根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的( )，以及結(jié)算參與人證券交易金額的-定比例收取。
A.10%
B.20%
C.25%
D.50%
58.證券交易的清算適用于( )。
A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
B.-定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算
C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵
D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃
59.下列關(guān)于凈額清算的說法中錯誤的是( )。
A.目前.通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取多邊凈額清算方式
B.凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
C.采用凈額清算方式清算價款時，同-清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算
D.采用凈額清算方式清算證券時，同-清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算
60.從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不-，美國證券市場采取( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
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