2016咨詢工程師《政策與規(guī)劃》章節(jié)知識我國投資體制改革3.5

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　　二、改革的總體要求

　　(一)深化投資體制改革的指導(dǎo)思想

　　按照完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，在國家宏觀調(diào)控下充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，規(guī)范政府投資行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，營造有利于各類投資主體公平、有序競爭的市場環(huán)境，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動和有效配置，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，推動經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和社會全面進(jìn)步。

　　(二)改革的目標(biāo)

　　l按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，落實企業(yè)投資自主權(quán);

　　l合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度;

　　l進(jìn)一步拓寬項目融資渠道，發(fā)展多種融資方式;

　　l培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競爭;

　　l健全投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方式，完善調(diào)控手段;

　　l加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程;

　　l加強(qiáng)投資監(jiān)管，維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場秩序。

　　(三)新型投資體制的特征

　　市場引導(dǎo)投資，企業(yè)自主決策，銀行獨(dú)立審貸，融資方式多樣，中介服務(wù)規(guī)范，宏觀調(diào)控有效。

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　　三、企業(yè)投資管理體制改革

　　我國實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)，企業(yè)應(yīng)是投資活動的主體，為此必須轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)投資主體地位。國務(wù)院在決定中提出的改革措施是：

　　(一)改革項目審批制度，落實企業(yè)投資自主權(quán)

　　1.對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。

　　l政府僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)

　　l其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，

　　l對于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項目，政府只審批資金申請報告。

　　【06年真題】根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》，對企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，要區(qū)別不同情況實行。

　　A.審核制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.審批制

　　D.備案制

　　E.代建制

　　答案：BD

　　(二)規(guī)范政府核準(zhǔn)制

　　《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》(以下簡稱《目錄》)由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。

　　企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)人、資本項目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　(三)健全備案制

　　對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務(wù)院投資主管部門要對備案工作加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。

　　(四)擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)的投資決策權(quán)

　　基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)，投資建設(shè)《目錄》內(nèi)的項目：

　　l可按項目單獨(dú)申報核準(zhǔn);

　　可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《目錄》內(nèi)的項目不再另行申報核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)。

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　　(五)鼓勵社會投資

　　l放寬社會資本的投資領(lǐng)域，允許社會資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁人的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。

　　l鼓勵和引導(dǎo)社會資本以獨(dú)資、合資、合作、聯(lián)營、項目融資等方式，參與經(jīng)營性的公益事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)。

　　l對于涉及國家壟斷資源開發(fā)利用、需要統(tǒng)一規(guī)劃布局的項目，政府在確定建設(shè)規(guī)劃后，可向社會公開招標(biāo)選定項目業(yè)主。

　　l鼓勵和支持有條件的各種所有制企業(yè)進(jìn)行境外投資。

　　(六)進(jìn)一步拓寬企業(yè)投資項目的融資渠道

　　經(jīng)國務(wù)院投資主管部門和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選擇一些收益穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施項目進(jìn)行試點，通過公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等方式籌集建設(shè)資金。

　　l在嚴(yán)格防范風(fēng)險的前提下，改革企業(yè)債券發(fā)行管理制度，擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模，增加企業(yè)債券品種。

　　按照市場化原則改進(jìn)和完善銀行的固定資產(chǎn)貸款審批和相應(yīng)的風(fēng)險管理制度，運(yùn)用銀團(tuán)貸款、融資租賃、項目融資、財務(wù)顧問等多種業(yè)務(wù)方式，支持項目建設(shè)。

　　l允許各種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請使用國外貸款。

　　制定相關(guān)法規(guī)，組織建立中小企業(yè)融資和信用擔(dān)保體系，鼓勵銀行和各類合格擔(dān)保機(jī)構(gòu)對項目融資的擔(dān)保方式進(jìn)行研究創(chuàng)新，采取多種形式增強(qiáng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)資本實力，推動設(shè)立中小企業(yè)投資公司，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制。

　　l規(guī)范發(fā)展各類投資基金。

　　l鼓勵和促進(jìn)保險資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施和重點建設(shè)工程項目。

　　(七)規(guī)范企業(yè)投資行為

　　l不得投資建設(shè)國家禁止發(fā)展的項目;

　　l國有和國有控股企業(yè)建立和完善國有資產(chǎn)出資人制度、投資風(fēng)險約束機(jī)制、科學(xué)民主的投資決策制度和重大投資責(zé)任追究制度。

　　l嚴(yán)格執(zhí)行投資項目的法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

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　　四、政府投資體制改革

　　(一)合理界定政府投資范圍

　　政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

　　l盡可能利用社會資金建設(shè)。

　　合理劃分中央政府與地方政府的投資事權(quán)。中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。

　　(二)健全政府投資項目決策機(jī)制

　　l進(jìn)一步完善和堅持科學(xué)的決策規(guī)則和程序，提高政府投資項目決策的科學(xué)化、民主化水平;

　　l政府投資項目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證，咨詢評估要引入競爭機(jī)制，并制定合理的競爭規(guī)則;

　　l特別重大的項目還應(yīng)實行老師評議制度;

　　l逐步實行政府投資項目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。

　　(三)規(guī)范政府投資資金管理

　　編制政府投資的中長期規(guī)劃和年度計劃，統(tǒng)籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款等。

　　政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　(四)簡化和規(guī)范政府投資項目審批程序，合理劃分審批權(quán)限

　　對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作;

　　l采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報告。

　　【06年真題】對于使用政府投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式投資的項目，須報政府投資管理部門審批的文件是。

　　A.項目建議書

　　B.可行性研究報告

　　C.開工報告

　　D.資金申請報告

　　答案：D

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　　(五)加強(qiáng)政府投資項目管理，改進(jìn)建設(shè)實施方式

　　l加強(qiáng)政府投資項目的中介服務(wù)管理，對咨詢評估、招標(biāo)代理等中介機(jī)構(gòu)實行資質(zhì)管理，提高中介服務(wù)質(zhì)量。

　　對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行“代建制”，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后移交給使用單位。

　　l增強(qiáng)投資風(fēng)險意識，建立和完善政府投資項目的風(fēng)險管理機(jī)制。

　　(六)引入市場機(jī)制，充分發(fā)揮政府投資的效益

　　各級政府要創(chuàng)造條件，利用特許經(jīng)營、投資補(bǔ)助等多種方式，吸引社會資本參與有合理回報和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)。

　　l對于具有壟斷性的項目，試行特許經(jīng)營，通過業(yè)主招標(biāo)制度，開展公平競爭，保護(hù)公眾利益。

　　已經(jīng)建成的政府投資項目，具備條件的經(jīng)過批準(zhǔn)可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)，以回收的資金滾動投資于社會公益等各類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　五、投資宏觀調(diào)控機(jī)制改革

　　(一)完善投資宏觀調(diào)控體系

　　(二)改進(jìn)投資宏觀調(diào)控方式

　　綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的和必要的行政手段，對全社會投資進(jìn)行以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。

　　(三)協(xié)調(diào)投資宏觀調(diào)控手段

　　靈活運(yùn)用投資補(bǔ)助、貼息、價格、利率、稅收等多種手段，引導(dǎo)社會投資，優(yōu)化投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。

　　(四)加強(qiáng)和改進(jìn)投資信息、統(tǒng)計工作

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　　六、投資監(jiān)督管理機(jī)制改革

　　(一)建立和完善政府投資監(jiān)管體系

　　l建立政府投資責(zé)任追究制度

　　l完善政府投資制衡機(jī)制

　　l審計機(jī)關(guān)要依法全面履行職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)對政府投資項目的審計監(jiān)督，提高政府投資管理水平和投資效益。

　　l完善重大項目稽察制度，建立政府投資項目后評價制度，對政府投資項目進(jìn)行全過程監(jiān)管。

　　l建立政府投資項目的社會監(jiān)督機(jī)制，鼓勵公眾和新聞媒體對政府投資項目監(jiān)督。

　　(二)建立健全協(xié)同配合的企業(yè)投資監(jiān)管體系

　　l要依法加強(qiáng)對企業(yè)投資活動的監(jiān)管

　　l各級政府投資主管部門要加強(qiáng)對企業(yè)投資項目的事中和事后監(jiān)督檢查

　　l審計機(jī)關(guān)依法對國有企業(yè)的投資進(jìn)行審計監(jiān)督，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值。

　　l建立企業(yè)投資誠信制度

　　(三)加強(qiáng)對投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　l各類投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)均須與政府部門脫鉤

　　l鼓勵各種投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)采取合伙制、股份制等多種形式改組改造。

　　l健全和完善投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)協(xié)會，確立法律規(guī)范、政府監(jiān)督、行業(yè)自律的行業(yè)管理體制。

　　l打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立公開、公平、公正的投資中介服務(wù)市場，強(qiáng)化投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

　　【06年真題】《國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》對投資中介服務(wù)行業(yè)管理體制提出的要求是。

　　A.民主評議

　　B.政府監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.法律規(guī)范

　　E.股份制改造

　　答案：BCD

　　(四)完善法律法規(guī)，依法監(jiān)督管理

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