咨詢工程師輔導資料：風險識別的基本方法

　　風險識別的基本方法

　　風險識別的基礎在于對項目風險的分解。然而通過分解意識到項目存在風險是遠遠不夠的，還需要進蘭步判斷是哪些風險因素，在何種條件下、以何種方式導致風險的發(fā)生。

　　項目風險的分解就是根據項目風險的相互關系將其分解成若干個子系統(tǒng)，而且分解的程度足以使人們較為容易地識別出項目的風險，使風險識別具有較好的準確性、完整性和系統(tǒng)性。

　　項目風險的分解可以根據工程項目的特點以及風險管理人員的知識按以下途徑進行：

　　(1)目標維：按項目目標進行分解，即考慮影響項目費用、進度、質量和安全目標實現(xiàn)的風險。

　　(2)時間維：按項目建設的階段分解，即考慮工程項目進展不同階段的不同風險。

　　(3)結構維：按項目結構組成分解，同時相關技術群也能按其并列或相互支持的關系進行分解。

　　(4)環(huán)境維：按項目與其所在環(huán)境的關系分解。在此，環(huán)境指的是自然環(huán)境和社會、政治、軍事、社會心理等非自然環(huán)境中一切同項目建設有關的聯(lián)系。轉自環(huán)球網校edu24ol.com

　　(5)因素維：按項目風險因素的分類分解。

　　在風險分解過程中，有時并不僅僅是采用一種方法就能達到目的，而需要幾種方法的相互組合，如并列、鑲嵌等。通常采用的組合方式是時間維、目標維和因素維三方面的組合，如圖12—5所示。

　　風險識別的目的在于確認項目風險的存在及其性質——在何時可能以何種方式造成何種后果，以進行分析和提出風險管理的對策。因此，單純地通過某一種分解方法識別出廣泛存在的項目風險是很難的。例如，只是從目標維去搜尋風險，就比較難以反映項目風險可能發(fā)生的原因和發(fā)生的時間。

　　從風險管理的角度來看，任何一種風險識別的方法或途徑都不是沒有弱點的，或萬無一失的。管理策略必須是利用最適合工程項目具體情況的那種方法或者是幾種方法的組合。方法的選擇取決于工程項目的性質、規(guī)模和風險管理人員的風險分析技術等因素。

　　任何能進行潛在問題識別的信息源都可用于風險識別。信息源有主觀和客觀兩類?？陀^的信息源包括過去項目中記錄的經驗和表示當前項目進行情況的文件，如工程文檔、WBS、計劃分析、需求分析、技術性能評價等;主觀的信息源是基于有經驗的老師經驗判斷。

　　識別風險是一項復雜的工作，下面是有代表性的幾種方法。

　　1.文件審查

　　對項目文件(包括計劃、假設、以前項目檔案和其他信息)進行系統(tǒng)和結構性的審查。項目計劃的質量，各個計劃之間以及計劃與項目需求和分設之間的一致性，都可能是項目的風險指標。

　　2.信息采集技術

　　(1)頭腦風暴法：頭腦風暴法的目標是得到一份項目風險的綜合清單。項目團隊經常與一批外部的各學科老師一起舉行頭腦風暴。在一位主持人的推動下，與會人員會產生出許多有關項目風險的想法，許多風險就可以被識別出來，并且按照風險的類型進行分類，進一步強化其定義。轉自環(huán) 球 網 校edu24ol.com

　　(2)德爾菲技術：德爾菲技術是一種達成老師一致意見的方法。項目風險管理老師以匿名方式參與此項活動。主持人用問卷征求對重要項目風險的意見;答卷在總結之后退給老師，請他們進一步發(fā)表意見;在經過幾輪這種過程之后，就可能達到一致意見。德爾菲技術有助于減少數(shù)據中的偏移，并防止任何個人對結果造成不當?shù)挠皀向。

　　(3)訪談：訪問有經驗的項目參與者、有關當事人或專題事務老師可以識別風險。訪談是收集風險識別數(shù)據的主要方法之一。

　　(4)根本原因識別：這是對項目風險本質原因的調查。它加強了風險的定義并且能夠按照成因給風險分組。如果找出了風險根源，就可以制訂有效的風險應對措施。

　　(5)優(yōu)勢、弱點、機會與威脅(SWOT)分析：這種技術保證從SWOT的每個角度對項目進行審議，以擴大所考慮風險的廣度。

　　3.核對表分析

　　風險識別所用的核對表可以根據歷史資料，以往類似項目所積累的知識，以及其他信息來源著手制訂。風險分解結構的最底層可以作為風險核對表使用。使用核對表的優(yōu)點之一是風險識別過程迅速簡便，其缺點之一就是所制訂的核對表不可能包羅萬象。應該注意探討標準核對表上未列出的事項。在項目收尾過程中，應對風險核對表進行審查、改進，以供將來項目使用。

　　4.假設分析

　　每個項目都是根據一套假定、設想或者假設進行構思和發(fā)展的。假設分析是一種把假設用于項目時檢驗假設有效性的工具。它從假設的錯誤、矛盾或不完整中識別項目風險。

　　5.圖形技術

　　圖形技術首先要建立一個工程項目總流程圖與各分流程圖，要展示項目實施的全部活動。流程圖可用網絡圖來表示，也可利用WBS來表示。圖12—6表示了某一項目從采購到預制構件的簡單流程，它的潛在損失風險如下：

　　(1)財產損失。包括供應商在送貨途中的運輸損失，倉儲中的財產損失，車輛、制造設備、在制品與產成品的自然與人為損壞。

　　(2)責任損失。由于殘次產品傷害第三者而導致?lián)p害人身與財產所負的責任，由于建筑物不合格導致罰款責任，由于施工不合格導致返工帶來的損失，由于本企業(yè)運輸車輛傷害他人或損害他人財產應負的責任。

　　(3)人員損失。由于負責采購的職員死亡或其他人傷亡致使企業(yè)遭受的損失。

　　其他圖形技術包括：

　　(1)因果分析圖——也稱“魚刺圖”或“石川圖”，用于確定風險的起因。

　　(2)影響圖——是一種圖解表示問題的方法，反映了變量和結果之間因果關系的相互作用、事件的時間順序及其他關系。

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