2014咨詢工程師《政策與規(guī)劃》考點:規(guī)劃編制的一般程序

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第二節(jié) 規(guī)劃編制的一般程序

　　規(guī)劃編制活動一般包括前期工作、立項、起草、銜接、論證、批準、公布、評估和修訂等工作環(huán)節(jié)。為了保障規(guī)劃科學(xué)有效，完善政府科學(xué)民主決策機制，規(guī)范的規(guī)劃編制活動，一般應(yīng)遵循如下程序和規(guī)范。

　　一、規(guī)劃編制的前期工作

　　編制規(guī)劃的前期工作，一般從新規(guī)劃期的前兩年時間開始。前期工作是指規(guī)劃編制部門在規(guī)劃前期必須認真做好的基礎(chǔ)調(diào)查、信息搜集、課題研究以及納入規(guī)劃的重大項目論證等工作。

　　(一)前期工作規(guī)范

　　編制國家級專項規(guī)劃，編制部門要擬訂規(guī)劃編制工作方案，明確規(guī)劃編制的必要性、銜接單位、論證方式、進度安排和批準機關(guān)等，并送有關(guān)部門進行協(xié)調(diào)。

　　需由國務(wù)院批準的專項規(guī)劃，要擬訂年度編制計劃，由國務(wù)院發(fā)展改革部門商有關(guān)部門報國務(wù)院批準后執(zhí)行。

　　編制跨省(自治區(qū)、直轄市)區(qū)域規(guī)劃，由國務(wù)院發(fā)展改革部門會同有關(guān)省(自治區(qū)、直轄市)人民政府提出申請，經(jīng)國務(wù)院批準后實施。

　　規(guī)劃編制工作所需經(jīng)費，應(yīng)按照綜合考慮、統(tǒng)籌安排的原則，由編制規(guī)劃的部門商同級財政部門后列入部門預(yù)算。

　　(二)前期研究內(nèi)容

　　前期課題研究的主要內(nèi)容是：

　　(1)對正在實施的規(guī)劃進行評價和總結(jié)，包括規(guī)劃目標和任務(wù)完成情況的預(yù)測，分析當期國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的成績、經(jīng)驗和主要問題等。

　　(2)對下一個規(guī)劃期面臨的主要矛盾、國內(nèi)、國際政治經(jīng)濟環(huán)境的變化、進一步發(fā)展的基本條件、需要解決的主要問題、需要采取的重大措施等開展課題研究，提出中長期發(fā)展規(guī)劃的基本思路設(shè)想。

　　前期工作中的重大課題研究應(yīng)當采取招標投標或者其他競爭方式選擇課題承擔單位。

　　二、規(guī)劃的編制

　　(一)決策主體

　　在我國，國家總體規(guī)劃決策屬于戰(zhàn)略層面和宏觀層面的決策，由中共中央作出。省(自治區(qū)、直轄市)縣級的總體規(guī)劃，由各個地方省(自治區(qū)、直轄市)縣黨委作出。專項規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃決策由相應(yīng)級別的政府作出。

　　(二)規(guī)劃編制過程中的社會參與

　　規(guī)劃編制的社會參與，是指規(guī)劃編制部門采取多種形式保障公民、法人和其他組織參與規(guī)劃編制過程和了解規(guī)劃內(nèi)容的權(quán)利，以使規(guī)劃充分凝聚民意。在市場經(jīng)濟條件下，提高規(guī)劃形成過程中的社會參與度的意義在于：

　　(1)使規(guī)劃體現(xiàn)政府、企業(yè)和社會各界的共識，反映市場經(jīng)濟的要求。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，與計劃的戰(zhàn)略性、協(xié)作性、指導(dǎo)性、預(yù)測性特征相適應(yīng)，規(guī)劃的制定要在充分民主協(xié)商、協(xié)調(diào)中進行。

　　(2)保證規(guī)劃制定和實施的社會參與，是保證規(guī)劃科學(xué)性、有效性的前提條件。提高規(guī)劃的科學(xué)性，首先必須多層次、多渠道地收集信息，占有大量的社會經(jīng)濟信息資源。

　　(三)建立健全有效的規(guī)劃公眾參與制度

　　(1)各級各類規(guī)劃應(yīng)視不同情況，征求本級人民政府有關(guān)部門和下一級人民政府以及其他有關(guān)單位、個人的意見。除涉及國家秘密的外，規(guī)劃編制部門應(yīng)當公布規(guī)劃草案或者舉行聽證會，聽取公眾意見。

　　(2)國務(wù)院發(fā)展改革部門、省(自治區(qū)、直轄市)人民政府發(fā)展改革部門在將國家總體規(guī)劃、省(自治區(qū)、直轄市)級總體規(guī)劃草案送本級人民政府審定前，要認真聽取本級人民代表大會、政治協(xié)商會議有關(guān)專門委員會的意見，自覺接受指導(dǎo)。

　　(3)實行編制規(guī)劃的老師論證制度。為充分發(fā)揮老師的作用，提高規(guī)劃的科學(xué)性，國務(wù)院發(fā)展改革部門和省(自治區(qū)、直轄市)人民政府發(fā)展改革部門要組建由不同領(lǐng)域老師組成的規(guī)劃老師咨詢委員會，并在規(guī)劃編制過程中認真聽取老師委員會的意見。

　　三、規(guī)制編制中的銜接

　　規(guī)劃編制過程中，為了保證規(guī)劃的科學(xué)性與可操作性，必須保證與其他各類規(guī)劃的銜接。要高度重視規(guī)劃銜接工作，使各類規(guī)劃協(xié)調(diào)一致，形成合力。

　　(一)規(guī)劃銜接要遵循的原則

　　(1)下級政府規(guī)劃服從上級政府規(guī)劃的原則;

　　(2)專項規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃服從本級和上級總體規(guī)劃的原則;

　　(3)專項規(guī)劃之間不得相互矛盾的原則;

　　(4)編制跨省(自治區(qū)、直轄市)區(qū)域規(guī)劃，要充分考慮土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃等相關(guān)領(lǐng)域規(guī)劃的要求。

　　(二)規(guī)劃之間的銜接協(xié)調(diào)程序

　　1.總體規(guī)劃銜接程序

　　省(自治區(qū)、直轄市)級總體規(guī)劃草案在送本級人民政府審定前，應(yīng)由省(自治區(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門送國務(wù)院發(fā)展改革部門與國家總體規(guī)劃進行銜接，并送相關(guān)省(自治區(qū)、直轄市)人民政府發(fā)展改革部門與其總體規(guī)劃進行銜接，必要時還應(yīng)送國務(wù)院其他有關(guān)部門與國家級專項規(guī)劃進行銜接。相鄰地區(qū)間規(guī)劃銜接不能達成一致意見的，可由國務(wù)院發(fā)展改革部門進行協(xié)調(diào)，重大事項報國務(wù)院決定。

　　2.專項規(guī)劃銜接程序

　　專項規(guī)劃草案由編制部門送本級人民政府發(fā)展改革部門與總體規(guī)劃進行銜接，送上一級人民政府有關(guān)部門與其編制的專項規(guī)劃進行銜接，涉及其他領(lǐng)域時還應(yīng)當送本級人民政府有關(guān)部門與其編制的專項規(guī)劃進行銜接。同級專項規(guī)劃之間銜接不能達成一致意見的，由本級人民政府協(xié)調(diào)決定。

　　3.區(qū)域規(guī)劃銜接程序

　　跨省(自治區(qū)、直轄市)的區(qū)域規(guī)劃草案由國務(wù)院發(fā)展改革部門送國務(wù)院其他有關(guān)部門與相關(guān)專項規(guī)劃進行銜接。

　　(三)銜接的內(nèi)容

　　各級各類規(guī)劃銜接整合的內(nèi)容包括：

　　1.方針政策的銜接

　　主要目的是保持各級各類規(guī)劃方針原則的一致性，保持政策的有效性和連續(xù)性。地方規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、專項規(guī)劃都要與國家總體規(guī)劃所確定的政策方向相銜接，符合國家的基本政策、基本戰(zhàn)略方針和基本政策走勢。

　　2.發(fā)展目標的銜接

　　一方面要求地方規(guī)劃的基礎(chǔ)性發(fā)展規(guī)劃指標應(yīng)與國家總體規(guī)劃指標保持一致，以便于國家與各省以及各省之間的銜接和比較，比如經(jīng)濟增長速度、國內(nèi)生產(chǎn)總值、城鄉(xiāng)居民收入等。另一方面也認同各地在此基礎(chǔ)上可根據(jù)自身情況適當增加一些指標，如反映人民生活水平、可持續(xù)發(fā)展等的指標。

　　3.措施手段的銜接

　　國家總體規(guī)劃作為指導(dǎo)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，其政策措施可以比較原則。行業(yè)規(guī)劃的政策措施也可以比較原則并逐步減少。地方規(guī)劃和專項規(guī)劃的措施手段應(yīng)以總體規(guī)劃的政策措施為基礎(chǔ)，改變目前政策措施比較空洞的狀況，增強可操作性和針對性。

　　4.重大建設(shè)項目的銜接

　　地區(qū)規(guī)劃制定中，首先要保證國家的重點建設(shè)需要，要與國家有關(guān)部委做好項目銜接，其次要合理組織地方項目建設(shè)，根據(jù)地方緊急社會發(fā)展需要和財政經(jīng)濟承受能力，按輕重緩急，量力而行。

　　5.不同層次規(guī)劃對象的銜接

　　(1)國家、省級、市縣級規(guī)劃的銜接。國家規(guī)劃在戰(zhàn)略方向上為地方規(guī)劃提供引導(dǎo)。省級規(guī)劃既要與國家規(guī)劃在大方向上保持一致，又要有自己的特色。市縣級規(guī)劃應(yīng)更多地根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，強調(diào)規(guī)劃的可實施性和可操作性，要因地制宜，充分發(fā)揮各縣市優(yōu)勢。

　　(2)國家總體規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、專項規(guī)劃的銜接。國家總體規(guī)劃是制定行業(yè)規(guī)劃和專項規(guī)劃的重要依據(jù)。行業(yè)規(guī)劃應(yīng)在國家總體規(guī)劃基礎(chǔ)上，結(jié)合行業(yè)發(fā)展特點和具體情況制定。專項規(guī)劃的內(nèi)容是總體規(guī)劃發(fā)展重點的具體化，是對綜合性計劃任務(wù)的進一步延伸和細化，應(yīng)當符合總體規(guī)劃的要求。

　　(3)跨行政區(qū)域的規(guī)劃與國家總體規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、專項規(guī)劃的銜接。

　　(四)關(guān)于規(guī)劃銜接的其他規(guī)定

　　(1)應(yīng)當銜接而未銜接的規(guī)劃，不得報請批準并公布實施。

　　(2)各有關(guān)部門要積極配合規(guī)劃編制部門，認真做好銜接工作，并自收到規(guī)劃草案之日起30個工作日內(nèi)，以書面形式向規(guī)劃編制部門反饋意見。

　　(3)公民、法人和其他組織認為下級規(guī)劃與上級規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃與總體規(guī)劃在主要內(nèi)容上存在明顯矛盾的，可以提請國務(wù)院或者省(自治區(qū)、直轄市)人民政府發(fā)展改革部門審查并作出適當處理。

　　四、規(guī)劃論證

　　(1)規(guī)劃草案在送審之前須進行論證，并由組織論證的單位提出論證報告。未經(jīng)論證的規(guī)劃，不得報請批準并公布實施。

　　(2)規(guī)劃草案須經(jīng)老師委員會進行深入論證，并由老師委員會出具論證報告。對國家級、省(自治區(qū)、直轄市)級專項規(guī)劃組織老師論證時，專項規(guī)劃領(lǐng)域以外的相關(guān)領(lǐng)域老師應(yīng)當不少于1/3。

　　(3)規(guī)劃編制部門在送審規(guī)劃草案時，應(yīng)當一并報送規(guī)劃編制說明和規(guī)劃論證報告。

　　(4)規(guī)劃編制說明除應(yīng)當對有關(guān)內(nèi)容作出說明外，還應(yīng)當說明履行編制程序的情況，并對征求意見和銜接情況作出專門說明，對未采納的重要意見應(yīng)當說明理由。

　　(5)依法須提交環(huán)境影響報告書的規(guī)劃，還應(yīng)當報送環(huán)境影響報告書。

　　五、規(guī)劃的審核、批準

　　(一)審批內(nèi)容

　　規(guī)劃編制部門向規(guī)劃批準機關(guān)提交規(guī)劃草案時應(yīng)當報送規(guī)劃編制說明、論證報告以及法律、行政法規(guī)規(guī)定需要報送的其他有關(guān)材料。其中，規(guī)劃編制說明要載明規(guī)劃編制過程，征求意見和規(guī)劃銜接、老師論證的情況以及未采納的重要意見和理由。

　　(二)審批權(quán)限

　　(1)總體規(guī)劃草案由各級人民政府報同級人民代表大會審議批準。

　　(2)關(guān)系國民經(jīng)濟和社會發(fā)展全局、需要國務(wù)院審批或者核準重大項目以及安排國家投資數(shù)額較大的國家級專項規(guī)劃，由國務(wù)院審批;其他國家級專項規(guī)劃由國務(wù)院有關(guān)部門批準，報國務(wù)院備案。

　　(3)跨省(自治區(qū)、直轄市)的區(qū)域規(guī)劃出國務(wù)院批準。

　　(4)未經(jīng)銜接或老師論證的規(guī)劃，不得報請批準和公布實施。

　　六、規(guī)劃公布與實施

　　國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃草案經(jīng)全國人民代表大會批準后，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以及涉及國家秘密的外，規(guī)劃經(jīng)法定程序批準后應(yīng)當及時公布，并由國務(wù)院負責組織各級政府，經(jīng)濟管理機關(guān)和企業(yè)貫徹執(zhí)行。

　　規(guī)劃的下達和落實，是把國家總規(guī)劃分解下達到各部門和各省(自治區(qū)、直轄市)，并逐級采取不同形式下達到實施規(guī)劃的各個單位。

　　組織規(guī)劃實施是國民經(jīng)濟規(guī)劃管理工作的關(guān)鍵階段。保證國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃任務(wù)的順利實現(xiàn)，是政府、企業(yè)和廣大勞動者的共同職責。組織國民經(jīng)濟規(guī)劃實施工作的內(nèi)容包括規(guī)劃下達的形式、規(guī)劃實施的社會機制的運用、規(guī)劃實施過程中的協(xié)調(diào)工作、規(guī)劃實施的信息管理及規(guī)劃實施中的調(diào)控等。

　　七、規(guī)劃評估及修訂

　　規(guī)劃實施評估是計劃管理工作的重要組成部分。規(guī)劃編制部門應(yīng)當在規(guī)劃實施階段適時組織開展對規(guī)劃實施情況的評估。對規(guī)劃實施情況做出一個科學(xué)的評估，有助于判定前期制定的規(guī)劃是否妥當，目標是否符合實際，提出的任務(wù)是否能夠完成，措施是否得當。規(guī)劃評估報告是調(diào)整修訂規(guī)劃的重要依據(jù)。

　　(一)評估單位及評估形式

　　評估工作可以由編制部門自行承擔，也可以委托有資質(zhì)、獨立的社會中介機構(gòu)具體負責。規(guī)劃評估單位應(yīng)當按照規(guī)定提出中期評估報告。評估報告經(jīng)規(guī)劃咨詢委員會或者其他有資質(zhì)的單位組織論證后，作為修訂規(guī)劃的重要依據(jù)，由規(guī)劃編制部門報規(guī)劃批準單位。

　　有關(guān)地區(qū)和部門也要密切跟蹤分析規(guī)劃實施情況，及時向規(guī)劃編制部門反饋意見。

　　(二)評估內(nèi)容

　　規(guī)劃實施情況的評估應(yīng)該重點考慮以下幾個方面的內(nèi)容：

　　1.宏觀經(jīng)濟運行情況

　　這部分內(nèi)容包括對經(jīng)濟增長速度、就業(yè)率、國際收支等指標的評估。

　　2.結(jié)構(gòu)調(diào)整情況

　　在評估過程中，可以采取定性或定量的方法來評估結(jié)構(gòu)調(diào)整的程度和進展的情況。在建立指標體系的時候，結(jié)構(gòu)調(diào)整一般包括以下指標：國民經(jīng)濟三次產(chǎn)業(yè)的比重、就業(yè)人口的比重、國民經(jīng)濟信息化水平和社會信息化水平、城鎮(zhèn)化水平、地區(qū)發(fā)展差距等。

　　3.政府職能履行程度評估

　　這部分評估的內(nèi)容主要限定在由政府承擔主要責任的部分，主要對保持經(jīng)濟運行平衡和社會穩(wěn)定，推進各項體制改革、合理配置政策資源及其他公共資源，提供公共服務(wù)和產(chǎn)品，實施一批重大工程等政府已經(jīng)向社會承諾，而且屬于政府職責范圍的事項給予全面評估。對政府職責的評估涉及：第一，政策措施的執(zhí)行情況;第二，環(huán)境治理;第三，提供公共服務(wù)。

　　4.規(guī)劃對發(fā)展環(huán)境的適應(yīng)程度

　　要從規(guī)劃與發(fā)展環(huán)境的關(guān)系角度考察規(guī)劃的適應(yīng)性和持續(xù)性，深入分析國際政治經(jīng)濟局勢、國內(nèi)經(jīng)濟形勢以及重大自然災(zāi)害等突發(fā)事件引起的外部發(fā)展環(huán)境變化，對規(guī)劃實施已經(jīng)產(chǎn)生和即將產(chǎn)生的影響，進而對規(guī)劃是否仍然適應(yīng)形勢的需要做出科學(xué)判斷，進而為規(guī)劃調(diào)整提供依據(jù)。

　　5.對重大問題的解決程度

　　重大問題是指事關(guān)改革、發(fā)展和穩(wěn)定大局，事關(guān)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的問題，必須一個一個地跟蹤研究，掌握其發(fā)展趨勢，了解結(jié)構(gòu)調(diào)整的進程、科技和體制瓶頸的緩解程度、生態(tài)環(huán)境建設(shè)和提高人民生活水平等各項政策措施的貫徹落實情況，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)和存在的問題，及時調(diào)整相關(guān)政策措施。

　　(三)規(guī)劃評估的步驟

　　1.明確評估目標，熟悉評估對象

　　為了進行科學(xué)的定性定量評估，必須反復(fù)調(diào)查了解建立評估工作的目標，完成評估目標所考慮的具體事項。熟悉評估對象，進一步分析和討論評估對象的各項特征以及影響這些特征的因素。

　　2.分析評估對象的特征要素

　　根據(jù)評估的目的，集中收集有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，對組成評估對象的各個要素以及其涵蓋的多個方面的特征進行全面分析，為制定完善的指標體系做好準備。

　　3.確定評估指標體系

　　指標體系的建立，要遵循系統(tǒng)性原則、可測性原則、定量指標和定性指標相結(jié)合使用的原則、絕對量指標與相對量指標結(jié)合使用的原則、層次性和可比性原則等，另外指標之間盡可能避免顯見的包含關(guān)系，指標設(shè)置要有重點。

　　4.制定評估結(jié)構(gòu)和評估準則

　　要對所確定的指標進行定量化處理。有些指標本來就有定量的數(shù)字，有些原來只有定性的描述，這就要進行分析研究，制定和選擇評估的定量依據(jù)，這里往往需要借助于模糊理論的概念和方法。每一個具體指標可能是幾個指標的綜合，這是由評估系統(tǒng)的特征和評估指標體系的結(jié)構(gòu)所決定的，在評估時要制定評估結(jié)構(gòu)。由于各指標的評估尺度不一樣，對于不同的指標，很難在一起比較，因此，必須將指標體系中的指標規(guī)范化，制定出評估準則，根據(jù)指標所反映要素的狀況，確定各指標的結(jié)構(gòu)和權(quán)重。

　　5.評估方法的確定

　　要按規(guī)劃的目標與計劃分析結(jié)果(費-效)的測定方法、成功可能性的討論方法以及評估準則等確定。每一種評估方法都有各自的特點，將中期評估的特點與評估方法的特點進行匹配，就能找到一種合適的評估方法。

　　6.單項評估

　　單項評估是就整個規(guī)劃中的某一特殊方面進行詳細的評估，以突出規(guī)劃的特征。

　　7.綜合評估

　　根據(jù)評估標準，在單項評估的基礎(chǔ)上，從不同的觀點和角度對系統(tǒng)進行全面的評估。

　　(四)主要的評估方法

　　專項規(guī)劃的評估多是客觀數(shù)據(jù)的分析，而綜合規(guī)劃的評估則更多是定性分析。

　　1.綜合評估法

　　根據(jù)綜合評估的目標，對客觀事物的影響因素進行分解，以構(gòu)造不同層次的統(tǒng)計指標體系，然后對這些指標進行指標賦值并確定其權(quán)重系數(shù)，最后采用綜合評估模型進行運作，得到綜合評估值，以此進行排序和評估。

　　2.層次分析法

　　用層次分析法評估“十五”計劃的思路是，選擇“十五”計劃的30個指標作為基礎(chǔ)，建立“十五”計劃中期評估指標體系，首先用層次分析法確定30個指標對 “十五”計劃中期完成影響的重要度，進行重要度排序;其次，結(jié)合30個指標實際完成情況，設(shè)計“十五”計劃中期完成率、均衡完成率、平均超額完成率等綜合評估指標、個體指標完成情況及其相應(yīng)的計算方法，對計劃完成情況進行綜合評估。

　　3.模糊綜合評估法

　　用模糊數(shù)學(xué)對受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€總體的評估，叫做模糊綜合評估法。

　　4.主成分分析法

　　通過變量變換的方法把相關(guān)的變量變?yōu)槿舾刹幌嚓P(guān)的變量。這在分析和評估規(guī)劃時有著重要的應(yīng)用，給數(shù)據(jù)分析帶來很大的方便。

　　八、規(guī)劃的調(diào)整

　　經(jīng)評估或者因其他原因需要對規(guī)劃進行修訂的，規(guī)劃編制部門應(yīng)當提出規(guī)劃修訂方案，需要報批、公布的要履行報批、公布手續(xù)。

　　總體規(guī)劃涉及的特定領(lǐng)域或區(qū)域發(fā)展方向等內(nèi)容有重大變化的，負責編制專項規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃的單位應(yīng)當根據(jù)總體規(guī)劃修訂相關(guān)的規(guī)劃，并按照規(guī)定程序報批和公布。

　　各地區(qū)、各部門要結(jié)合本地區(qū)、本部門實際，認真做好貫徹落實工作。要不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，改革規(guī)劃管理體制，創(chuàng)新規(guī)劃編制方式，規(guī)范規(guī)劃編制程序，使規(guī)劃編制工作更好地適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的要求和經(jīng)濟社會發(fā)展的需要。