基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則
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基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則
一、內部控制的目標和原則
(一) 內部控制的目標
(二)內部控制的原則(考點)
1、 合法性原則 2、 完整性原則 3、 及時性原則 4、 審慎性原則
5、 有效性原則 6、 獨立性原則
二、內部控制的基本要素
1、環(huán)境控制 2、風險評估 3、控制活動
4、信息溝通 5、內部監(jiān)控
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基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則
三、內部控制的內容
1 資產保管的內部控制 2 資金清算的內部控制
3 投資監(jiān)督的內部控制 4 會計核算和估值的內部控制5 技術系統(tǒng)的內部控制
四、內部控制制度的管理和監(jiān)督
1 建立完善的稽核監(jiān)督體系
2 明確監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的具體職責
3 嚴格內部管理制度
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