私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)六大要點強化外包監(jiān)管

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　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在3月1日發(fā)布了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》)。有業(yè)內(nèi)人士認為，私募服務(wù)業(yè)務(wù)主要有三個板塊，包括份額登記服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、估值核算服務(wù)，而第3個板塊由于沒有5000萬元的門檻，會吸引更多的人進來做一些配套服務(wù)。

　　六大要點強化外包監(jiān)管

　　此次公布的《管理辦法》的六大核心要點是強化私募外包監(jiān)管。

　　首先，強調(diào)私募管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除，同時要求服務(wù)機構(gòu)不得將已承諾的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包或者變相轉(zhuǎn)包。

　　其次，重點規(guī)范基金份額、基金估值和信息技術(shù)系統(tǒng)三項業(yè)務(wù)職責(zé)和履責(zé)要求，新增基金募集、投資顧問等類別，此外將通過搭建行業(yè)統(tǒng)一的平臺，加強服務(wù)機構(gòu)對私募行業(yè)的外部監(jiān)督，及時掌握私募行業(yè)風(fēng)險點，提高事中、事后監(jiān)督管理能力。

　　第三，重點規(guī)范了從合格投資者資金賬戶到基金財產(chǎn)賬戶之間的資金安全制度設(shè)計，明確了取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行、登記結(jié)算公司、公募基金以及協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)對基金募集結(jié)算資金專用賬戶實施監(jiān)督要求，保障投資者財產(chǎn)安全。

　　第四，強化了托管和服務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)部防火墻設(shè)置要求，強調(diào)了服務(wù)業(yè)務(wù)與托管業(yè)務(wù)的隔離和互相校驗。

　　第五，當(dāng)前私募發(fā)行方式由通道模式向自主發(fā)行模式轉(zhuǎn)變，更多的基金管理人為降低營運成本使用服務(wù)機構(gòu)提供的投資交易管理系統(tǒng)。此次協(xié)會規(guī)范了對服務(wù)機構(gòu)提供投資交易管理系統(tǒng)的底線要求，特別強調(diào)加強管理人的準入工作、強化賬戶管理職責(zé)以及執(zhí)行公平交易制度等;進一步明確了基金銷售電子合同平臺的履責(zé)要求。

　　第六，針對長期不開展業(yè)務(wù)、嚴重違規(guī)等情況，引入了退出機制。對于從業(yè)人員在從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中的違規(guī)行為被協(xié)會采取相關(guān)紀律處分的，協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。在違反法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定時，移送證監(jiān)會或司法機關(guān)處理。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)六大要點強化外包監(jiān)管“的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)六大要點強化外包監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：

　　實繳資本不低于5000萬元

　　據(jù)了解，此次中國基金業(yè)協(xié)會特別提到，首先是規(guī)定開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)實繳資本不低于5000萬元;其次是服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營狀況良好，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團隊和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團隊的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運營的完整與獨立。

　　此外，負責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);申請開展信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗，具有開展業(yè)務(wù)所需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運營記錄等條件。

　　同時，此次管理辦法還要求服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證單只基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶;不得直接進行投資業(yè)務(wù)操作，不得代為行使私募基金管理人的平倉和交易職責(zé)。這實際上也是對此前場外配資的一種強化監(jiān)管措施。

　　據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士說道，在私募規(guī)模趕超公募之后，私募的配套行業(yè)也必須跟上。此次新的管理辦法更加細化，使得整個服務(wù)行業(yè)有望火起來，而私募服務(wù)業(yè)務(wù)主要有三個板塊，包括份額登記服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、估值核算服務(wù)，而第三個板塊由于沒有5000萬元的門檻，這樣就會吸引更多的人進來做一些配套服務(wù)。

　　而另一位老師也分析，此次《管理辦法》的出臺，整個行業(yè)的門檻提高了，要求更嚴了，去年都沒有發(fā)一張牌照，此外相比之前的基金外包業(yè)務(wù)指引，新的管理辦法更規(guī)范，對于行業(yè)的健康發(fā)展有好處。從內(nèi)容上看，該辦法不僅規(guī)范了整個私募服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展，也會帶給私募服務(wù)領(lǐng)域巨大的業(yè)務(wù)空間。隨著私募行業(yè)在激烈競爭中走向規(guī)范運行、專業(yè)化發(fā)展，專業(yè)外包服務(wù)同樣正從起步走向成熟。和征求意見稿相比，正式稿刪除了私募服務(wù)業(yè)務(wù)中的“資產(chǎn)保管”內(nèi)容，另外正式稿稍微調(diào)整了私募服務(wù)機構(gòu)在中基協(xié)的登記條件，刪除了“不存在重大訴訟、仲裁”的情形。另外還將數(shù)據(jù)備份日期由T+0改為T+1等。

　　44家服務(wù)機構(gòu)逐鹿11萬億外包藍海

　　按照《管理辦法》，私募基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。其中明確，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中基協(xié)完成登記并已成為協(xié)會會員的服務(wù)機構(gòu)提供私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)。服務(wù)機構(gòu)在協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，協(xié)會將注銷其登記。

　　最新數(shù)據(jù)顯示，截至今年初，中國私募基金的管理規(guī)模已經(jīng)逼近11萬億元，這無疑是一片私募外包服務(wù)的藍海。近兩年來，中基協(xié)已經(jīng)先后公布了三批次共44家服務(wù)機構(gòu)備案名單。具體包括證券公司21家、基金管理公司8家、商業(yè)銀行7家(平安銀行、招商銀行、建設(shè)銀行、工商銀行、寧波銀行、渤海銀行、上海銀行)、IT公司5家、獨立外包機構(gòu)3家。私募基金服務(wù)行業(yè)市場化、規(guī)范化、多樣化競爭格局初步形成。

　　據(jù)了解，根據(jù)《管理辦法》的要求，現(xiàn)在一些外包機構(gòu)的注冊資本尚未達到標準，只有1000萬元或者2000萬元，因此其后面需要增資，或者有些小的公司就會被淘汰。

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