2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點對基金公開募集的監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點對基金公開募集的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點對基金公開募集的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
對基金公開募集的監(jiān)管
(一)公開募集基金的注冊
1.注冊制度
(1)對于公開募集基金，監(jiān)管機構不再進行實質(zhì)性審核，而只是進行合規(guī)性審查并注冊。
(2)公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
2.基金注冊的申請
注冊公開募集基金應提交的文件：
①申請報告;
?、诨鸷贤莅?
③基金托管協(xié)議草案;
?、苷心颊f明書草案;
⑤律師事務所出具的法律意見書;
?、拮C監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。
3.基金注冊的審查
證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當
說明理由。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點對基金公開募集的監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《證券投資基金》考點對基金公開募集的監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
(二)公開募集基金的發(fā)售
1.基金的發(fā)售條件
①基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。
?、诨鸱蓊~的發(fā)售，由管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。
?、酃芾砣藨斣诨鸱蓊~發(fā)售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。這些文件應當真實、準確、完整。
?、軐鹉技M行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。
2.基金的募集期限
(1)管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。
(2)基金募集不得超過證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
3.基金的備案
(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，
(2)開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合證監(jiān)會規(guī)定的，
(3)管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
(4)基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
4.募集基金失敗時管理人的責任
?、僖云涔逃胸敭a(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;
②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
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